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第 135 / 163 頁- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第29條 …帳簿劃撥及交易之結算服務收取之費用，應訂定標準，報請主管機關備查。修正時，亦同。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第30條 …機構應對保密與安全之措施及計畫，定期檢討改進，並報請主管機關備查。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第40條 …定之項目，於股東會承認後十五日內，分別報請主管機關及中央銀行備查。短期票券集中保管結算機構應將資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表及其他經主管機關指定之項目，於其本機構所在地之日報或依主管機關指定之方式公告。但…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第41條 …算機構業務之營業報告書及財務報告，分別報請主管機關及中央銀行備查。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第48條 …算機構應於其任職後五日內，檢具有關資格證明文件，報請主管機關備查。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第50條 …中保管結算機構於開始營業前，應事先分別報請主管機關及中央銀行備查。變更時，亦同。
- 行政電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第31條 …專用存款帳戶餘額及相關資料，於每季終了後十五日內報送主管機關備查。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第2條 …，檢附其學經歷等資料，函報金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查後，聘任之。聘任後十四日內，檢附有關資料，報請管轄法院備查；異動時亦同。
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …列規定情事之一者，除依情形應即為適當處置者外，並應向本會申報備查：一、期貨集中交易市場因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之部分交易或集會之情事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或期貨商有逾時繳交…
- 行政期貨交易所管理規則 第10條 …十五日內，編製年度業務計畫與預算截至該季之執行情形，申報本會備查。期貨交易所應依本會核定之年度業務計畫與預算執行之，並就其部門及人員訂定績效評估及考核辦法，申報本會核定；修正時，亦同。
- 行政期貨交易所管理規則 第13條 …或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形，並訂定查核辦法報本會備查；發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會及期貨結算機構。期貨交易所為前項之查察時，發現其會員或期貨商有經營不善、發生虧損致信用難以維持，或遇…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第6條 …其場地設備應視業務需要作適當區隔，建立門禁管制並留存進出紀錄備查。前項兼營業務共用營業場所時，應於營業場所明顯適當位置設置營業項目之告示。
- 行政期貨交易法 第25條 …足致他人受損害者。依前項規定對會員予以除名者，應申報主管機關備查。
- 行政期貨交易法 第41條 …三十九條第一項第二款規定，終止期貨商之契約者，應申報主管機關備查。
- 行政期貨交易法 第75條 …事發生時，承受所屬期貨交易人相關帳戶之契約書影本，報主管機關備查。
- 行政電子支付機構管理條例 第15條 …業務之相關行為時，應於開辦後五個營業日內報主管機關及中央銀行備查。前項主管機關核准之對象、條件、申請或報請備查應檢具書件、與境外機構合作或協助其於我國境內從事第四條第一項業務相關行為之範圍與方式、作業管理及其他應遵行事項…
- 行政電子支付機構管理條例 第21條 …理情形，並於每季終了後一個月內，將會計師查核情形報請主管機關備查。第一項所稱交付信託，指與專用存款帳戶金融機構簽訂信託契約，以專用存款帳戶為信託專戶。前項信託契約之應記載及不得記載事項，由主管機關公告之。第三項之信託契約…
- 行政電子支付機構管理條例 第22條 …並於每半營業年度終了後二個月內，將會計師查核情形報請主管機關備查。使用者及特約機構就其支付款項所產生之債權，有優先於專營電子支付機構其他債權人受償之權利。
- 行政電子支付機構管理條例 第45條 …。二、訂定並定期檢討共同性業務規章或自律公約，並報請主管機關備查；變更時亦同。三、就會員所經營電子支付機構業務，為必要指導或調處其間之糾紛。四、主管機關指定辦理之事項。電子支付機構應確實遵守前項第二款之業務規章及自律公約…
- 行政電子支付機構管理條例 第51條 …第七項、第八項規定，未依限完成續約、訂定新契約或函報主管機關備查，或受理新使用者註冊、簽訂特約機構、收受原使用者新增之支付款項。十、違反第二十二條第四項或第六項規定。十一、違反第二十三條第一項或第四十二條準用第二十三條第…
- 行政電子支付機構管理條例 第58條 …調整後符合本條例相關規定之營業計畫書及自評報告，報請主管機關備查。本條例中華民國一百零九年十二月二十五日修正之條文施行前，經主管機關許可之非銀行電子票證發行機構及專營電子支付機構之營業執照所載事項有變更者，應於修正施行之…
- 行政電子支付機構管理條例 第59條 主管機關依前條第二項為備查時，業者之業務管理或作業方式如有與本條例規定不符合者，應指定期限命其調整。
- 行政證券投資信託及顧問法 第45條 …資信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿二日內申報主管機關備查。證券投資信託契約之終止，證券投資信託事業應於申報備查或核准之日起二日內公告之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第60條 …經驗及其目的需求充分瞭解，製作客戶資料表連同相關證明文件留存備查。全權委託投資說明書應作為全權委託投資契約之附件；其應記載事項，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第74條 …轉讓持股時，證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查。前項發起人之資格條件，由主管機關定之。證券投資信託事業應有一名以上符合前二項所定資格條件之股東，除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定…
- 行政證券投資信託及顧問法 第88條 …求會員對其從業人員暫停執行業務或第七款之處置，應報請主管機關備查。同業公會為第一項任務之需要，得向會員查詢及調閱有關資料或通知提出說明，會員不得拒絕。
- 行政期貨信託事業管理規則 第6條 …之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經主管機關或主管機關指定之期貨相關機構通知變更者，應於限期內變更。
- 行政期貨信託事業管理規則 第12條 …二十。前項股東轉讓持股時，期貨信託事業應於轉讓前申報主管機關備查。
- 行政期貨信託事業管理規則 第31條 …、傳播及申報等相關事項，由同業公會擬訂管理規範，申報主管機關備查；其修正時亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期貨信託事業不得拒絕或妨礙。
- 行政期貨信託事業管理規則 第35條 …會訂定之相關規定。前項同業公會訂定之相關規定，應申報主管機關備查；其修正時亦同。