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第 134 / 200 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …券，經申報生效後，應依照下列規定辦理：一、除辦理合併、受讓他公司股份、收購或分割而發行新股或參與發行臺灣存託憑證、發行普通公司債、發行員工認股權憑證、發行限制員工權利新股或參與發行臺灣存託憑證供轉換公司債、附認股權公司債…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第12條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司辦理募集與發行股票應依案件性質檢具「外國發行人於國內募集與發行股票申報書」（附表一至附表五）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 第一上市（櫃）公司辦理現金增資發行新股，且未經依本法第一百三十九條第二項規定限制其上市買賣者，應提撥發行新股總額之百分之十，對外公開發行。但股東會另有較高比率之決議者，從其決議。興櫃公司辦理現金增資發行新股，符合下列條件…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第14條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司申請股票上市、上櫃或登錄興櫃時，應指定國內專責機構辦理結匯申請、支付股息、繳納稅捐及資訊揭露等相關事宜。第一上市（櫃）公司及興櫃公司委託發放國內股東之股息、紅利或其他收益，應以與掛牌相同之幣別…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第15條 …資金運用計畫及預計可能產生效益。五、發行目的如為合併、受讓他公司股份、收購或分割而發行新股者：（一）受讓之股份或收購之營業或財產之名稱、數量與對象及未來移轉之條件與限制。（二）計畫預計執行進度、預計完成日期。（三）換股比…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第17條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司募集與發行股票，應備置公開說明書，其記載事項應以中文或中英文併列記載之。惟以中英文併列之方式記載者，其文義解釋如有差異，以中文為準。前項公開說明書應行記載事項除應依下列規定辦理外，並準用公司募…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司募集與發行股票，除受讓他公司股份、合併、收購或分割而發行股票及興櫃公司募集與發行股票未對外公開發行者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第19條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司應由代辦股務之機構辦理股務事務，該機構應製作並保管股東名簿。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第20條 股票發行後，第一上市（櫃）公司及興櫃公司應於每月終了十日內向中央銀行申報「外國發行人於國內股票流通情形月報表」（附表三十八），並於本會指定之資訊申報網站公告。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第21條 第一上市（櫃）公司及興櫃公司應將年報電子檔傳至本會指定之資訊申報網站，其記載事項應以中文或中英文併列記載之。惟以中英文併列之方式記載者，其文義解釋如有差異，以中文為準。前項年報申報及應行記載事項除準用公開發行公司年報應行…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第22條 第二上市（櫃）公司募集與發行股票，應依案件性質檢具「外國發行人於國內募集與發行股票申報書」（附表六至附表九）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第二上市（櫃）公司申請上市或上櫃交易之股票，以已在…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第23條 第二上市（櫃）公司申報募集與發行之股票，其權利義務應與其在其他證券市場發行同種類之股票相同。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第24條 第二上市（櫃）公司不得限制股票持有人將其投資之股票，於海外證券市場出售。投資人將其持有第二上市（櫃）公司在國內發行之股票，於海外證券市場出售時，所發生之外匯收支或交易，應委託國內證券商依管理外匯條例相關規定辦理。股票經於…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 第二上市（櫃）公司募集與發行股票，應備置公開說明書，其內容除依外國發行人註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公司概況（包括公司及集團簡介、集團架構、風險事項、股本、董事、監察人、經理人及主要股東資料）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第26條 第二上市（櫃）公司應指定代辦股務機構，該機構應製作並保管股東名簿。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第27條 …第十四條至第十六條、第十八條及第二十條規定，於第二上市（櫃）公司募集與發行股票準用之。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第28條 外國發行人為第二上市（櫃）公司者，得參與存託機構發行臺灣存託憑證，並應依案件性質檢具「外國發行人參與發行臺灣存託憑證申報書」（附表十至附表十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第二上市（櫃）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 …，非經向本會申報生效，不得任意增加發行：一、依第二上市（櫃）公司之註冊地國法令，現金增資發行新股原股東有優先認購權時，或外國發行人無償配發新股，而辦理增發相對數額之臺灣存託憑證者。但以與經本會申報生效發行之臺灣存託憑證權…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第30條 …五、承銷方式及擬掛牌處所。六、募集資金之用途。第二上市（櫃）公司募集資金者，並應揭露預計可能產生效益。七、發行目的如為合併本國公司、受讓本國公司股份、收購或分割本國公司者：（一）受讓之股份或收購之營業或財產之名稱、數量及…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 …託機構所受報酬之計算方式、給付方法及時間。六、第二上市（櫃）公司依本會、註冊地國及上市地國證券法令之規定，應提供報告與存託機構之意旨。七、臺灣存託憑證所表彰之有價證券總數應交付保管機構保管。八、購買臺灣存託憑證之費用。九…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證，應備置公開說明書，其內容除依第二上市（櫃）公司註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公開說明書之封面，應於右上角刊印臺灣存託憑證之代碼，並依序刊印下列事項：（一）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第35條 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證，除受讓本國公司股份、合併、收購本國公司或受讓本國公司分割而參與發行臺灣存託憑證者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 第二上市（櫃）公司參與發行之臺灣存託憑證已上市或在證券商營業處所買賣後，其股東始得以持有之已發行股份委託存託機構於國內發行臺灣存託憑證，並依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿七個營業日生…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第37條 …費用後給付請求人。存託機構給付前項所得價款或受第二上市（櫃）公司委託發放之股息、紅利、利息或其他收益，應均以新臺幣給付。依前項及第二十九條第一項規定所發生之外匯收支或交易，由存託機構申請結匯並應依管理外匯條例相關規定辦理…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第38條 第二上市（櫃）公司依存託契約約定應提供存託機構之任何資料，應於提供資料三日內向本會申報。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第39條 第二上市（櫃）公司同時符合下列各款條件，得檢具「外國發行人參與發行臺灣存託憑證總括申報書」（附表十五），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、臺灣存託憑證已於國內上市或在證券…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第40條 第二上市（櫃）公司於前條預定發行期間內發行臺灣存託憑證者，應先向應募人交付簡式公開說明書，並應於每次收足款項後之次一營業日，檢具發行臺灣存託憑證總括申報追補書（附表十六），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。前…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 第二上市（櫃）公司總括申報發行臺灣存託憑證經申報生效後，有下列情形之一，其效力即告終止：一、有前條第五項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行單位數已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要而撤銷該次總括申報…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第43條 …與發行臺灣存託憑證上市或上櫃之外國發行人，申報募集與發行轉換公司債或附認股權公司債，得以參與發行臺灣存託憑證供轉換或履行認股權義務，該臺灣存託憑證並應與已上市或上櫃之臺灣存託憑證權利義務相同。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第45條 外國發行人申報募集與發行普通公司債，同時符合下列各款條件，得檢具「外國發行人發行普通公司債總括申報書」（附表二十），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，於預定發行期間內發行完成：一、第一上市（櫃）公司及興櫃…