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第 132 / 134 頁- 行政投資型保險投資管理辦法 第12條 …險專設帳簿投資資產或與保險人之一般帳簿資產為交易行為。但經由證券集中市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、投資於保險人發行之股票或公司債。四、投資與保險人有利害關係之公司所發行之股…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第13條 …第一款、第二款、第三款及第五款所定公債、債券或不動產抵押債權證券者，準用前項規定。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第14條 投資型保險之投資標的為證券投資信託基金受益憑證者，應為經主管機關核准或申報生效得募集發行之證券投資信託基金受益憑證；其為境外基金者，係經主管機關核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。但於國外證券交易市場交易之指數股票…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第16條 …序編號建檔，至少保存五年。保險人出席投資型保險專設帳簿所持有證券投資信託基金受益憑證之受益人會議，應基於投資型保險保戶之最大利益行使表決權，並準用前項第三款及第四款之規定。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第19條 …水準，計算十個交易日之風險值，且須每月進行回溯測試。保險人依證券投資信託及顧問法申請兼營全權委託投資業務前，應先經主管機關認可其符合第一項所定資格。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第22條 …契約及保險商品說明書，除應符合投資型保險資訊揭露應遵循事項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法規定之應載事項外，並應分別載明下列事項：一、保險契約：（一）保險契約轉換條款。（二）越權交易之責任歸…
- 行政保險法 第136條 …監察人。前項獨立董事、審計委員會之設置及其他應遵行事項，準用證券交易法第十四條之二至第十四條之五相關規定。本法中華民國一百零三年五月二十日修正之條文施行時，第六項規定之保險業現任董事或監察人任期尚未屆滿者，得自任期屆滿時…
- 行政保險法 第138-2條 …應登記之財產者，應依有關規定為信託登記。第四項信託財產為有價證券者，保險業設置信託專戶，並以信託財產名義表彰；其以信託財產為交易行為時，得對抗第三人，不適用信託法第四條第二項規定。保險業辦理保險金信託，其資金運用範圍以下…
- 行政保險法 第139-2條 …持有同一保險公司之股份，不包括下列各款情形所持有之股份：一、證券商於承銷有價證券期間所取得，且於主管機關規定期間內處分之股份。二、金融機構因承受擔保品所取得，且自取得日起未滿四年之股份。三、因繼承或遺贈所取得，且自繼承或…
- 行政保險法 第142條 …保證金者，以於接管期間讓與受接管保險業全部營業者為限。以有價證券抵繳保證金者，其息票部分，在宣告停業依法清算時，得准移充清算費用。
- 行政保險法 第146條 保險業資金之運用，除存款外，以下列各款為限：一、有價證券。二、不動產。三、放款。四、辦理經主管機關核准之專案運用、公共及社會福利事業投資。五、國外投資。六、投資保險相關事業。七、從事衍生性商品交易。八、其他經主管機關核准…
- 行政保險法 第146-1條 保險業資金得購買下列有價證券：一、公債、國庫券。二、金融債券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票；其總額不得超過該保險業資金百分之三十五。三、經依法核准公開發行之公司股票；其購買每一公司之股票，加計其他經…
- 行政保險法 第146-3條 …動產或不動產為擔保之放款。三、以合於第一百四十六條之一之有價證券為質之放款。四、人壽保險業以各該保險業所簽發之人壽保險單為質之放款。前項第一款至第三款放款，每一單位放款金額不得超過該保險業資金百分之五；其放款總額，不得超…
- 行政保險法 第146-4條 …資金辦理國外投資，以下列各款為限：一、外匯存款。二、國外有價證券。三、設立或投資國外保險公司、保險代理人公司、保險經紀人公司或其他經主管機關核准之保險相關事業。四、其他經主管機關核准之國外投資。保險業資金依前項規定辦理國…
- 行政保險法 第146-9條 保險業因持有有價證券行使股東權利時，不得與被投資公司或第三人以信託、委任或其他契約約定或以協議、授權或其他方法進行股權交換或利益輸送，並不得損及要保人、被保險人或受益人之利益。保險業於出席被投資公司股東會前，應將行使表決…
- 行政與境外機構合作或協助境外機構於我國境內從事電子支付機構業務相關行為管理辦法 第8條 …、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法及資恐防制…
- 行政保險業各種準備金提存辦法 第55條 …稱之其他危險分散機制業務，包含限額再保險或其他以移轉、交換或證券化等方式分散保險危險（簡稱新興工具）之非傳統再保險。除限額再保險屬分出業務型態，應依前節再保險分出業務規定外，新興工具應依合約型態計算並提存下列各項準備金：…
- 行政銀行相關業務公益信託許可及監督辦法 第8條 …者，受託人應於申請財產權變更登記之同時，辦理信託登記；為有價證券者，應於受讓證券權利之同時，依目的事業主管機關規定，於證券上或其他表彰權利之文件上載明其為信託財產之意旨；為股票或公司債券者，並應通知發行公司。以宣言設立之…
- 行政行政院國軍退除役官兵輔導委員會及附屬機構公務人員交代條例施行細則 第4條 …、印信清冊。二、員工名冊。三、會計報告。四、現金、票據、有價證券、公庫及銀行存款清冊，並附移交日之銀行專戶存款證明單（如該單結存金額與交代日帳列金額有差額時，應加附差額解釋表）。五、未辦或已辦未了之重要案件清冊。六、當年…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第3條 …權之金融債券，除依本辦法規定者外，應另依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則辦理。銀行採行私募方式發行涉及股權之金融債券者，應符合證券交易法相關規定，並於發行日七個營業日前將私募之發行條…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第4條 …萬元，且銷售及銷售後轉讓對象以銀行、票券業、信託業、保險業、證券業、參與該行資本強化計畫之特定人、最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產超過新臺幣五千萬元之公司或基金，或與信託業簽訂信託契約之信託財產超過新臺幣五千萬…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第6條 …行辦法及條件。銀行公開募集發行金融債券應依金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則辦理。銀行委託承銷機構銷售其發行之金融債券時，應約定由承銷機構履行第三項告知義務。
- 行政銀行發行金融債券辦法 第7條 …交付，不印製實體方式為之，其發行、轉讓、提供擔保或註銷，應依證券集中保管事業相關規定辦理。銀行發行金融債券，除應依第四條第二項規定辦理者外，其最低面額為新臺幣十萬元。
- 行政銀行發行金融債券辦法 第10條 …力。但有下列情形之一者，不在此限：一、依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則申請核准或申報生效之金融債券。二、經主管機關核准得於一定期間內循環發行，且銷售對象以專業投資人及本辦法所稱之高…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第11條 依信託法第四條第二項規定之金融債券過戶信託登記，應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法規定辦理。
- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第3條 …制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違…
- 行政保險業負責人應具備資格條件準則 第4條 …銀行、信託公司、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司或期貨商之負責人。但下列情形，不在此限：一、因保險業與該等機構間之投資關係，且無董（理）事長、經理人互…
- 行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第4條 銀行經營證券業務之營運範圍，應依證券交易法及證券商設置標準第十四條規定辦理。
- 行政銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則 第5條 銀行經營證券業務之風險管理，除應符合證券交易法及其相關規定者外，並應依下列規定辦理：一、應設置證券部門辦理證券業務，相關會計亦應整併於證券帳處理。二、銀行證券部門應以顯著方式於營業櫃檯標示，並向客戶充分告知證券投資非屬存…
- 行政專業再保險業財務業務管理辦法 第3條 …辦理再保險分入業務、分出業務及限額再保險或其他以移轉、交換或證券化等方式分散保險危險（簡稱新興工具）之非傳統再保險所須提存各種準備金，除特別準備金依第四條至第六條辦理外，其餘適用保險業各種準備金提存辦法第三十九條至第四十…