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第 132 / 166 頁- 行政票券金融管理法 第55條 …全經營及維護同業聲譽，應辦理下列事項：一、協助主管機關推行、研究金融政策及法令。二、訂定共同性業務規章或自律公約，並報請主管機關備查。三、就會員所經營業務，為必要指導或調處其間之糾紛。四、主管機關指定辦理之事項。五、其他…
- 行政境外基金管理辦法 第4條 …者外，辦理境外基金之投資顧問業務，應具有即時取得境外基金投資研究相關資訊設備，或與總代理人簽訂提供資訊合作契約。前項資訊合作契約應行記載事項，由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）擬訂，報經本會核定…
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第3條 …計五年以上，聲譽卓著者。五、熟稔期貨管理業務，著有專門著作或研究報告，聲譽卓著者。
- 行政期貨交易所管理規則 第3條 …係指為期貨交易所從事下列業務之人員：一、期貨交易契約之設計與研究。二、期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業。三、與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業。四、期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理。五、會員或期貨商…
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第7條 經營或兼營證券投資顧問業務，提供客戶之投資分析或研究報告，其應記載事項、揭露事項及利益衝突防範等規定，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。
- 行政電子支付機構管理條例 第45條 …全經營及維護同業聲譽，應辦理下列事項：一、協助主管機關推行、研究電子支付機構業務之相關政策及法令。二、訂定並定期檢討共同性業務規章或自律公約，並報請主管機關備查；變更時亦同。三、就會員所經營電子支付機構業務，為必要指導或…
- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …：一、辦理受益憑證之募集發行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、法令遵循。七、風險管理。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …法令遵循人員得由他業登記之法令遵循人員兼任。期貨信託事業辦理研究分析之業務員、基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員。依第二條第一款向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人，除主管機關另有規定外，不得兼任基金經理人、證券…
- 行政期貨信託事業管理規則 第61條 …營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨信託業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。四、熱心公益，發揮團隊精神有具體事蹟者。五、其他有足資表揚…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第5條 …。但其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。二、未具備研究與投資海外有價證券市場之能力且未藉由與國外投資顧問公司之合作關係，獲取全球投資之技術，以增進投資能力。三、最近一年從事證券投資信託基金之推介，有涉及對新臺幣…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第8條 …畫及經營策略實施成果、預算執行情形、財務收支及獲利能力分析、研究發展狀況等予以檢討，作成說明。本年度營業計畫概要應說明當年度之經營方針、預期營業目標與其依據及重要之經營政策。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。（四）金融商品研究與業務發展概況：1.說明最近二年內主要金融商品及增設之業務部門與其截至年報刊印日前之規模及損益情形。2.列明最近二年度研究發展支出及其成果，並略述未來研究發…
- 行政期貨商管理規則 第8條 期貨商提供客戶有關現貨市場、期貨市場之資訊、研究報告或其他資料，其內容不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。
- 行政期貨經理事業設置標準 第17條 …股淨值不低於面額。二、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動，受同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止其應享有之部分或全部會員權益、或撤銷或暫停其會員資格之處置。三…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察。三、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員除不得有本法第六十八條第一項所定各款之情事外，並應具備下列資格之一：一、…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …項。三、關於政府經濟政策與本法及證券期貨管理法令之協助推行與研究、建議事項。四、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。五、關於會員業務紛爭調處事項。六、關於會員及會員代表違反本法或其他有關法令、證券投資信託…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第6條 證券投資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門，配置適足、適任之經理人、部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …制制度，應載明資訊交互運用、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …淨值不低於面額者。三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資格之處置者。四、最近半年未曾受本…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …制制度，應載明資訊交互運用、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
- 行政槓桿交易商管理規則 第19條 …務員，指為槓桿交易商從事下列業務之人員：一、槓桿保證金契約之研究分析或商品設計。二、槓桿保證金契約之推介或銷售。三、槓桿保證金契約之結算交割。四、槓桿保證金契約之內部稽核。五、槓桿保證金契約之法令遵循。六、槓桿保證金契約…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …從其規定：一、內部稽核人員。二、風險管理人員。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職務。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，得由期貨商登記辦理自行買賣之業務…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第13條 …從事證券、期貨業務相關商情之調查。二、從事證券、期貨相關調查研究及資訊之蒐集。三、從事工商活動所需之各類管理及諮詢顧問服務。四、舉辦或參加與證券、期貨業務有關之研討活動。五、其他經主管機關核准事項或相關聯絡事宜。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …法、不動產估價技術規則等相關規定，及參考財團法人中華民國會計研究發展基金會（以下簡稱會計基金會）發布之相關評價準則公報辦理：1.須具備四年以上之不動產估價實務經驗，如具備不動產估價相當科系畢業領有畢業證書，須具備三年以上…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第15條 …係人之重大交易事項。十八、重大災害損失。十九、接受他人資助之研究發展計畫及其金額。二十、重大訴訟案件之進行或終結。二十一、重大契約之簽訂、完成、撤銷或失效。二十二、金融工具相關資訊。應依國際財務報導準則第七號規定揭露，包…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第10條 …準則及有關法令之規定辦理，其未規定者，依財團法人中華民國會計研究發展基金會發布之一般公認會計原則辦理。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第4條 …特定事項表示意見、出具聲明或進行評鑑等工作，並依中華民國會計研究發展基金會審計準則委託會發布之審計準則公報第二十號專家報告之採用規定辦理。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第5條 …年度者，不在此限。三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業公會（以下簡稱同業公會）或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第8條 …責部門外，證券投資信託事業或證券投資顧問事業並應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門。第一項專責部門主管及業務人員，除符合第四項及第五項規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。證券投…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-1條 …非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。第一項信託業務專責部門辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任。證券投資信託事業或證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務，其負責人及經營與管理信託…