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第 13 / 14 頁- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第13條 …措施內容應於公司網頁公告，並以書面、電子郵件方式通知客戶或於營業處所內明顯位置公告。前項措施應包含下列內容：一、資料蒐集方式：各公司取得客戶資料之方式。二、資料儲存及保管方式：各公司取得客戶資料後，如何保存該等資料。三、…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 …客戶之結餘款項。四、證券商因與客戶從事證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所定金融商品交易而應給付客戶之結餘款項。五、證券商受託買賣外國有價證券及其複委託業務而應給付客戶之結餘款項。六、其他經主管…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …條、第四條之複核意見書。十六、非經由證券集中交易市場或證券商營業處所進行之投資行為，應提出交易價格合理性之說明。十七、依第二條第一項第八款前段規定，對金融控股公司、銀行、保險公司及證券商所為之投資，應提出若未於主管機關核…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第6條 …管理及具體風險控管機制。十五、非經由證券集中交易市場或證券商營業處所進行之投資行為，應提出交易價格合理性之說明。十六、其他依被投資事業特性應另行檢具之評估資料。金融控股公司依本法第三十六條第二項申請之投資如屬下列情形之一…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第17條 …查，於其所在地之日報或依主管機關指定之方式公告，及備置於每一營業處所之顯著位置以供查閱。外國銀行分行應於每月營業終了，將資產負債表、損益表及其他經主管機關指定之業務相關月報表，依主管機關規定之格式、內容、申報方式及期限向…
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第2條 金融機構對其營業處所、金庫、出租保管箱（室）、自動櫃員機及運鈔業務等執行安全維護，應依本辦法規定辦理。
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第3條 …維護作業規範，應至少載明下列事項：一、一般安全維護措施。二、營業處所、金庫、出租保管箱（室）、自動櫃員機及運鈔業務之安全維護措施。三、安全維護督導小組之設置。四、影響安全維護重大事件之通報。
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第5條 金融機構執行一般安全維護措施，應依下列規定辦理：一、營業處所應裝置自動報案、警報系統、保全防護系統、監視錄影系統、消防安全設備及其他必要防護器材，指定專人負責操作、監控。二、營業處所應視需要增派（僱）警衛，加強巡邏查察，…
- 行政金融機構安全維護管理辦法 第6條 金融機構對其營業處所、金庫、出租保管箱（室）、自動櫃員機及運鈔業務等執行安全維護措施，應依下列規定辦理：一、營業處所安全維護措施（一）營業處所設置之大額出納櫃檯，應以堅固材質之柵欄或防彈玻璃加以區隔，裝置適當安全設施；現…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …管理人員者之姓名。（四）客戶註冊登記之辦公室地址，及其主要之營業處所地址。六、客戶為法人時，應瞭解其是否可發行無記名股票，並對已發行無記名股票之客戶採取適當措施以確保其實質受益人之更新。七、第四款第三目規定於客戶為法人、…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第11條 金融機構應於簡易型分行（社）營業處所門首表明簡易型分行（社）之標示。簡易型分行（社）營業員工人數上限為八人，並應符合安全維護及內部控制原則。但辦理中小企業放款者，營業員工人數上限得提高為十人。簡易型分行（社）經理人應具備…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …作業流程等之變更，定期修訂。股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之金融控股公司及銀行業，應將薪資報酬委員會運作之管理納入內部控制制度。金融控股公司及銀行業設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議事運作…
- 行政金融控股公司法 第31條 …條之二第一項第二款作為股權轉換之用，或於證券集中市場或證券商營業處所賣出，不受第三十八條規定之限制。屆期未轉讓或未賣出者，視為金融控股公司未發行股份，並應辦理變更登記。金融機構辦理股份轉換時，預定之金融控股公司為既存公司…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …集設立及股票未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或未在證券商營業處所買賣之公司辦理對外公開發行之案件，應註明「股票未在證券交易所上市或未在證券商營業處所買賣」。九、公司有累積虧損或有連續二年虧損，且每股淨值低於面額者。十…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 …總數比率。（附表三十三）三、特別股已在證券交易所上市或證券商營業處所買賣者，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止之最高與最低市價。四、上市或上櫃公司發行未上市或未上櫃特別股者，應揭露發行目的、不上市或上櫃原因、對現有…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第25條 …上櫃之計畫。六、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第五條規定核准在證券商營業處所買賣之公司發行新股者，應說明未來上市（櫃）計畫。七、本次發行員工認股權憑證者，應揭露員工認股權憑證發行…
- 行政信用合作社法 第21-1條 信用合作社對其營業處所、金庫及出租保管箱（室）、自動櫃員機及運鈔業務等，應加強安全之維護；其辦法，由中央主管機關定之。
- 行政電子支付機構業務管理規則 第51條 …他人全部或主要部分之營業或財產。五、變更資本額。六、變更公司營業處所。七、其他經主管機關規定應經核准之事項。
- 行政銀行法 第45-2條 銀行對其營業處所、金庫、出租保管箱（室）、自動櫃員機及運鈔業務等應加強安全之維護；其辦法，由主管機關定之。銀行對存款帳戶應負善良管理人責任。對疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶，得予暫停存入或提領、匯出款項。前項疑似不法或…
- 行政銀行法 第49條 …於其所在地之日報或依主管機關指定之方式公告外，並應備置於每一營業處所之顯著位置以供查閱。但已符合證券交易法第三十六條規定者，得免辦理公告。前項應行公告之報表及項目，應經會計師查核簽證。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …及外國人之確認登記應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則辦理之規定。二、外匯指定銀行兼營證券自營業務，於營業處所買賣之標的屬外幣計價之結構型債券者，依下列規定辦理：（一）交易標的…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第23條 …他人全部或主要部分之營業或財產。五、變更資本額。六、變更公司營業處所。七、其他經主管機關規定應經核准之事項。
- 行政投資型保險投資管理辦法 第12條 …與保險人之一般帳簿資產為交易行為。但經由證券集中市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、投資於保險人發行之股票或公司債。四、投資與保險人有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第8條 …二、以親臨方式：（一）保險客戶得以親臨保經代公司或其分支機構營業處所方式申請辦理。（二）保經代公司應以書面或其他日後可資證明之方式提供法定相關告知事項，包括但不限於同意網路投保或網路保險服務聲明事項、履行個資法告知義務內…
- 行政專業再保險業財務業務管理辦法 第10條 …專業再保險業應編製說明文件登載於公司網站或以書面備置於本公司營業處所，並依下列規定辦理：一、說明文件首頁應記載公司名稱、公開依據。二、公司概況應記載公司地址、電話、傳真、負責人姓名、外國保險業並應記載本公司所在地、設立時…
- 行政金融保險業募集設立公開說明書應行記載事項準則 第3條 …在證券交易所上市且未依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣，投資人在投資前，請審慎判斷。四、刊印日期。為申請募集設立所編製之公開說明書，應於其封面註明係申請用之…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第5條 …集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經營衍生性金融商品及槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投資信託基金及境外基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之證券投資信託基金。…
- 行政保險業對同一人同一關係人或同一關係企業之放款及其他交易管理辦法 第5條 …轉讓定期存單、地方政府發行之債券、在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之有價證券、在票券商營業處買賣之有價證券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票、債券附買回交易、經依法核准公開發行之證券投資信託基金及…
- 行政指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法 第9條 …辦理代客操作業務，限於承作由個別委任人委任操作，在指定銀行之營業處所經營之外幣間即期外匯買賣、遠期外匯買賣及其他經本行許可之交易，並以交易帳戶餘額為履約之擔保。
- 行政全國性公民投票經費募集許可及管理辦法 第3條 …帳號及戶名。三、委任會計師之姓名、國民身分證統一編號、住址或營業處所地址。四、設立辦事處者，辦事處地址及其負責人。前項支持或反對意見之聯名人數，應達最近一次總統、副總統選舉選舉人總數萬分之零點五以上。前二項支持或反對意見…