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第 13 / 17 頁- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第23條 …形之一者，不予受理：一、非屬前條第一項民事爭議者。二、非證券投資人、期貨交易人提起者。三、無具體相對人者。四、已在第一審法院言詞辯論終結者。五、調處內容為確定判決之效力所及者。六、同一事件已依本法規定申請調處者。調處委員…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第25-1條 關於小額證券投資或期貨交易爭議事件，經證券投資人或期貨交易人向保護機構申請調處，相對人無正當理由，不於調處期日到場者，調處委員得審酌情形，依申請人之請求或依職權提出調處方案，並送達於當事人。前項之方案，應經調處委員三人以…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第28條 …保護公益，於本法及其捐助章程所定目的範圍內，對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件，得由二十人以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後，以自己之名義，提付仲裁或起訴。證券投資人或…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第29條 證券投資人或期貨交易人依第二十八條第一項撤回訴訟或仲裁實施權之授與者，該部分訴訟或仲裁程序當然停止，該證券投資人或期貨交易人應即聲明承受訴訟或仲裁，法院或仲裁庭亦得依職權命該證券投資人或期貨交易人承受訴訟或仲裁。保護機構…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第30條 各證券投資人或期貨交易人於第二十八條第一項及第二項之損害賠償請求權，其時效應個別計算。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第31條 保護機構就證券投資人或期貨交易人授與訴訟或仲裁實施權之事件，有為一切訴訟或仲裁行為之權。但證券投資人或期貨交易人得限制其為捨棄、認諾、撤回或和解。前項證券投資人或期貨交易人中一人所為之限制，其效力不及於其他證券投資人或期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第32條 證券投資人或期貨交易人對於第二十八條訴訟之判決不服者，得於保護機構上訴期間屆滿前，撤回訴訟實施權之授與，依法提起上訴。保護機構於收受判決或判斷書正本後，應即將其結果通知證券投資人或期貨交易人，並應於七日內將是否提起上訴之…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第33條 …扣除訴訟或仲裁必要費用後，分別交付授與訴訟或仲裁實施權之證券投資人或期貨交易人，並不得請求報酬。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第3條 …、清算交割銀行及其他經主管機關核准者。前項清算交割銀行，指受投資人委託辦理短期票券款券清算交割之銀行。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第1條 本辦法依證券投資人及期貨交易人保護法（以下簡稱本法）第二十二條第二項規定訂定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第16-1條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業依法規以自己名義為投資人取得之資產，與證券投資信託事業或證券投資顧問事業之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業或證券投資顧問事業就其自有財產所負債務，其債權人不得對前項資產，為任何之請…
- 行政證券投資信託及顧問法 第88條 …員是否遵守法令及自律規範。五、對於業務經營顯然不善，重大損害投資人權益之會員，協調其他會員協助處理該會員之業務，或報請主管機關為適當之處分。六、對於破產會員之財產進行管理。七、對於違反本法規定之會員為撤銷或暫停會員資格之…
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 …機構提供必要資訊或紀錄。前三項所得之資訊，除為健全監理及保護投資人之必要外，不得公布或提供他人。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …時也可能產生極大的損失，致基金受益權單位淨資產價值大幅增減，投資人投資基金前，應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資，並詳讀本公開說明書及至少考量第__頁開始載示之風險因素、第__頁買回開始日、第__頁短線…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第20條 …法。四、期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者，應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑。
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …、期貨相關現貨商品之交易價格，或從事其他足以損害期貨信託基金投資人權益之行為。八、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，將已成交之買賣委託，自基金帳戶改為自己或他人帳戶，或自自己或他人帳戶改為基金帳戶。九…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …經金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。投資人持有本基金至到期日時，始可享有____％的本金保證。投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第____條第一款至第六款應終止之情事者，不在保證範圍，投資人…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …及範圍簡述。十、投資策略及特色之重點摘述。十一、本基金適合之投資人屬性分析。十二、銷售開始日。十三、銷售方式。十四、銷售價格。十五、最低申購金額。十六、證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13-1條 …司募集發行本基金後，應於年度結束後二個月，每年在公司網站上向投資人揭露下列定期評估資訊，並揭露查詢基金定期評估資訊之網址，以及經理公司揭露盡職治理報告書相關資料之網址：（一）本基金資產組成符合所定環境、社會及治理投資策略…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第19條 …證券投資信託事業申請募集指數型基金及指數股票型基金者，應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑。四、證券投資信託事業申請募集之主動式交易所交易基金設定績效指標者，應記載投資人…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …，或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約，以供投資人查閱；證券投資信託事業應依投資人之請求，提供證券投資信託契約副本，並得收取工本費新臺幣壹百元」。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …書之重點摘錄，相關名稱及文字定義與公開說明書完全相同。（二）投資人申購本基金後之權利義務詳述在公開說明書，投資人如欲申購本基金，建議參閱公開說明書。二、基本資料：基金名稱、基金種類、基金型態、計價幣別、保證機構、成立日期…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第10條 …規定情事。三、違反第六條規定情事。四、證券投資信託事業發生對投資人權益有重大影響事項，未依本法第八十一條規定，於事實發生之日起二日內公告並申報本會。五、其他有違反本準則規定或本會於核准申請或申報生效時之限制或禁止事項。證…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第19條 …下簡稱基金銷售機構）。信託業依本準則擔任基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約為之。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第24條 …售機構除依特定金錢信託方式或經本會核准者外，不得以自己名義為投資人申購證券投資信託基金。基金銷售機構辦理基金銷售業務，除下列情形外，應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶：一、基金銷售機構以自己名義為…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第25條 …銷售業務。基金銷售機構及其人員於辦理基金銷售業務時，對於基金投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第26條 基金銷售機構以自己名義為投資人申購證券投資信託基金者，應確實執行洗錢防制及公開說明書所載短線交易防制措施。對所屬基金投資人從事基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，應依本會所規定之格式，提供該投資人相關資料予證券投資…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第28條 …務之各項憑證，其保存方式及期限，依商業會計法及相關規定辦理。投資人申購證券投資信託基金，如非以書面方式提出申請者，基金銷售機構應依法令或同業公會訂定之電子交易作業準則辦理。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第29條 基金銷售機構以自己名義為投資人申購證券投資信託基金者，於接獲受益人會議之通知後，對重大影響投資人權益之事項，應即時通知其所屬之投資人，並應彙整所屬投資人之意見通知證券投資信託事業。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第30-1條 …售前，應將自證券投資信託事業收取之報酬、費用及其他利益，告知投資人。依前項告知之內容如有變更，證券投資信託事業應即通知投資人。前二項有關告知之內容及其變更之通知，其施行要點，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。基…