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第 13 / 20 頁- 行政境外基金管理辦法 第57條 因代理募集及銷售境外基金所訂之契約，不得為任何排除我國司法管轄權之約定。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 …易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議之處理程序。二、保護基金之保管、運用。三、對發行人、證券商、證券服務事業及期貨業之財務業務查詢。四、證券及期…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第22條 …易所、櫃檯買賣中心、結算機構或其他利害關係人間，因有價證券之募集、發行、買賣或期貨交易及其他相關事宜所生民事爭議，得向保護機構申請調處。保護機構為處理調處事項，應設調處委員會，置委員七人至十五人；其組織及調處辦法，由主管…
- 行政期貨交易法 第84條 期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之。期貨信託事業募集期貨信託基金應依主管機關規定之方式，向申購人交付公開說明書；其應記載之事項，由主管機關定之。期貨信託事業未依前項規定交付公…
- 行政期貨交易法 第85條 期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。期貨信託基金管理辦法，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 本條文有附件第87條 …書應記載之事項與格式，由主管機關定之。期貨經理事業向非特定人募集資金從事期貨交易，準用第八十四條至第八十六條之規定。
- 行政期貨交易法 第112條 …或其他期貨服務事業。六、期貨信託事業違反第八十四條第一項規定募集期貨信託基金。
- 行政證券投資信託及顧問法 第3條 本法所稱證券投資信託，指向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易。本法所稱證券投資信託事業，指經主管機關許可…
- 行政證券投資信託及顧問法 第5條 …券投資信託基金：指證券投資信託契約之信託財產，包括因受益憑證募集或私募所取得之申購價款、所生孳息及以之購入之各項資產。五、受益憑證：指為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付，用以表彰受益人對該基金所享權利之有價證券。六…
- 行政證券投資信託及顧問法 第6條 …不得經營證券投資信託、證券投資顧問及全權委託投資業務。信託業募集發行共同信託基金投資於有價證券為目的，並符合一定條件者，應依本法規定申請兼營證券投資信託業務。前項一定條件，由主管機關會商信託業法主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第10條 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之；其申請核准或申報生效應檢附之書件、審核程序、核准或申報生效之條件及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。基金之募集、發行、銷售及其申…
- 行政證券投資信託及顧問法 第14條 證券投資信託事業得募集或私募證券投資信託基金之種類、投資或交易範圍及其限制，由主管機關定之。前項基金之投資或交易涉及證券相關商品以外之項目者，主管機關應先會商相關目的事業主管機關之同意；其涉及貨幣市場者，應另會商中央銀行…
- 行政證券投資信託及顧問法 第15條 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，應依主管機關規定之方式，向申購人交付公開說明書。證券投資信託事業向特定人私募證券投資信託基金，應應募人之請求，負有交付投資說明書之義務。證券投資信託事業未依前二項規定交付公開說明書或…
- 行政證券投資信託及顧問法 第16條 …機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。境外基金之私募，應符合第十一條第一項至第三項規定，並不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。不符合規定者，視為募集境外基金；境外基金之投…
- 行政證券投資信託及顧問法 第21條 證券投資信託事業募集或私募之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。證券投資信託事業及基金保管機構就其自有財產所負之債務，其債權人不得對於基金資產為任何請求或行使其他權利。基金保管機構應…
- 行政證券投資信託及顧問法 第26條 證券投資信託事業募集或私募之各證券投資信託基金，應分別設帳，並應依主管機關之規定，作成各種帳簿、表冊；其保存方式及期限，依商業會計法及相關規定辦理。
- 行政證券投資信託及顧問法 第29條 …投資信託基金每受益權單位之淨資產價值。但對在國外發行受益憑證募集之證券投資信託基金，依募集所在地之法令規定辦理。證券投資信託事業向特定人私募之證券投資信託基金，不適用前項規定。但應依證券投資信託契約之規定，向受益人報告證…
- 行政證券投資信託及顧問法 第30條 …合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。國內募集或私募之證券投資信託基金，持有第一項第二款至第四款之總額，不得超過一定比率；其一定比率，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第35條 …權利，依其受益憑證所載內容，按受益權之單位數行使之。基金追加募集或私募發行之受益權，亦享有相同權利。
- 行政證券投資信託及顧問法 第43條 證券投資信託契約之變更程序如下：一、募集證券投資信託基金者，應報經主管機關核准；經核准後，證券投資信託事業應於二日內公告其內容。二、私募證券投資信託基金者，應於變更後五日內向主管機關申報。
- 行政證券投資信託及顧問法 第66條 …，得兼營證券投資信託事業或證券投資顧問事業。證券投資信託事業募集或私募證券投資信託基金從事期貨交易占證券投資信託基金募集發行額度之一定比率或金額者，應申請兼營期貨信託事業。前項期貨交易之比率或金額，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第103條 …、監察人或經理人職務。三、對該事業二年以下停止其全部或一部之募集或私募證券投資信託基金或新增受託業務。四、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以下之停業。五、對公司或分支機構營業許可之廢止。六、其他必要之處置…
- 行政證券投資信託及顧問法 第107條 …之業務。二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 期貨信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，應依本準則規定之內容編製公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本準則。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第5條 …託基金除依期貨信託基金管理辦法第十二條對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金（以下簡稱對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金）者外，應於成立後每季終了一個月內更新公開說明書。但期貨信託基金依期貨信託契約規定刊印之年度財務…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …關資料之網址。（七）信託業兼營期貨信託事業對符合一定條件之人募集者，應標明自行保管之字句；信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集且經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，應標明自行保管及設有信託監察人之字句。十一、刊印…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營期貨信託事業向不特定人募集經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者，應載明信託監察人之姓名或名稱、地址、網址或電子郵件信箱及電話。三、期貨信託基金經保證機構保證者，保證機構之名稱、…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第9條 期貨信託事業依期貨信託基金管理辦法第十一條規定對不特定人募集期貨信託基金，應依本章規定之內容編製公開說明書。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13條 …、期貨信託基金之設立及其依據。二、期貨信託契約關係。三、追加募集期貨信託基金者，應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第20條 …性。三、資訊揭露之方式、公告及取得方法。四、期貨信託事業申請募集指數股票型期貨信託基金者，應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑。