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第 129 / 163 頁- 行政期貨商設置標準 第37條 …第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。九、符合第六條規定之證明文件。十…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …文件。六、符合第四十條規定之證明文件。七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。十、符合第六條規定之證明文件。十…
- 行政期貨商設置標準 第46條 …文件。五、增撥專用營運資金之證明文件。六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。九、最近期經會計師查核簽證之財務…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第4條 …股股票代碼及以顯著字體刊載可查詢本年報之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及銀行揭露年報相關資料之網址。前項普通股股票代碼變更者，應於當年度及以後連續二年度併刊印原普通股股票代碼。第一項名稱變更者，應於當年度及以後連…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第5條 …。六、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式。七、銀行網址。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第7條 …記載事項外，並應以專章方式記載經董事會決議通過之永續相關財務資訊；所稱一定條件及本項規定適用期程，由本會另定之銀行經主管機關依法接管者，應就截至年報刊印日止之重要財務業務概況編製。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。（附表二）（二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：開會次數、每位獨立董事或監察人出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊。（附表二之一、附表二之…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第10-1條 符合第七條第二項一定條件之銀行，其永續相關財務資訊之編製及揭露，應依下列各款及有關法令辦理，其未規定者，依本會認可之國際財務報導準則永續揭露準則（以下簡稱永續揭露準則）辦理：一、應依永續揭露準則及參考永續會計準則理事會（…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第17條 …變更前後效益及變更計畫提報股東會之日期，並應刊載輸入本會指定資訊申報網站之日期。二、執行情形：就前款之各次計畫之用途，逐項分析截至年報刊印日之前一季止，其執行情形及與原預計效益之比較，如執行進度或效益未達預計目標者，應具…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …之全時員工薪資平均數及中位數，及前三者與前一年度之差異。五、資訊設備：主要資訊系統硬體、軟體之配置及維護、未來開發或購置計畫及緊急備援與安全防護措施。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …年度及截至年報刊印日止之下列事項：（一）各類風險之定性及定量資訊：1.信用風險管理制度及應計提資本。（附表二十二）2.證券化風險管理制度、暴險額及應計提資本。（附表二十三、附表二十三之一）3.作業風險管理制度及應計提資本…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第22-1條 …前段、第十七條及第二十二條第一款、第二款規定之應記載事項所定資訊內容，如已於本會指定之資訊申報網站公告申報者，得於年報記載資訊查詢之索引，且相關公告申報資訊視為年報之記載事項。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第24條 …開發行銀行應於股東會召開日七日前將年報之電子檔傳至本會指定之資訊申報網站。但上市上櫃銀行應於股東會召開日十四日前申報。符合第七條第二項一定條件之銀行，自開始適用該項規定之次年度起，辦理前二項年報揭露及申報作業之期限，與當…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19-1條 證券投資信託事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第21條 …及最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告並應上傳至本會指定之資訊申報網站。信託業或期貨信託事業兼營證券投資信託業務者，已將事業本身最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，依信託業法第三十九條或期貨信託事業管理規則第二十九…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第28條 …等內容。三、每月十日以前，向本會申報所投資事業上月份財務業務資訊及營運狀況。四、於本會指定之資訊申報系統填報投資事業之基本資料，資料如有異動亦應確實更新。五、本會規定應提出之其他資料或文件。證券投資信託事業經核准投資外國…
- 行政期貨商管理規則 第8條 期貨商提供客戶有關現貨市場、期貨市場之資訊、研究報告或其他資料，其內容不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。
- 行政期貨商管理規則 第11條 期貨商經營經紀及自營期貨業務者，應各別獨立作業，其業務資訊不得互為流用，且不得損害期貨交易人權益。
- 行政期貨商管理規則 第29條 …就影響委託人權益所應行通知之事項及期間。十五、期貨商應行提供資訊及服務事項之範圍。十六、因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之範圍、仲裁及有關事項之處理。十七、因不可歸責於契約當事人之事由所致損害之處理方式。十八、其他…
- 行政期貨商管理規則 第55條 …從事期貨交易，不得有下列情形：一、對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更。二、向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易，或提供上漲或下跌之判斷，以勸誘從事不必要、不合理之買賣。三、於其本公司或分支機構之營…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第5條 …上，並曾擔任銀行總行經理以上或同等職務，成績優良者。三、從事資訊、科技、法律、電子商務、數位經濟、財務會計、行銷或人力資源等專業領域之工作經驗十年以上，成績優良者。四、有其他事實足資證明其具備專業知識或經營銀行之能力，可…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …經理事業之經理人與業務員之行為及兼任規範、部門間之權責劃分、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用、業務紛爭處理程序，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與客戶利益及非期貨經理事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第32條 …場具有代表性。三、指數成分證券應具備分散性及流通性。四、指數資訊應充分揭露並易於取得。五、無違反其他法令規定之情事。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第34條 …大事項並對投資人權益有重大影響者，其通知及公告方式。四、持股資訊與公布週期。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第51條 …成前負有提供與本次證券投資信託受益憑證私募有關之財務、業務或資訊之義務。證券投資信託事業向特定人私募基金，於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 …者，應指定該中華民國境內之分支機構負責辦理權證之發行、履約及資訊揭露相關事宜。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第二款內部控制制度，應載明資訊交互運用、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …、作業手續、權責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。證…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …、作業手續、權責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第二款內部控制制度，應載明資訊交互運用、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。