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第 128 / 140 頁- 行政銀行法 第45條 …定專門職業及技術人員，就前項規定應行檢查事項、報表或資料予以查核，並向中央主管機關據實提出報告，其費用由銀行負擔。
- 行政銀行法 第45-1條 …業程序、內部稽核人員應具備之資格條件、委託會計師辦理內部控制查核之範圍及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。銀行對資產品質之評估、損失準備之提列、逾期放款催收款之清理及呆帳之轉銷，應建立內部處理制度及程序；其辦法，由主…
- 行政銀行法 第49條 …條規定者，得免辦理公告。前項應行公告之報表及項目，應經會計師查核簽證。
- 行政銀行法 第129-1條 …錄或其他有關資料及報告，或提報不實、不全或未於規定期限內繳納查核費用。外國銀行之負責人、職員或其他關係人於主管機關依第一百二十三條準用第四十五條規定，派員或委託適當機構，或指定專門職業及技術人員，檢查業務、財務及其他有關…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …令遵循與防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化。前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：一…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第8條 …責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，及辦理自行查核之情形。銀行業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見：一、洗錢及資恐風險評估與防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法規要…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第10條 …之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命銀行業及其他經本會指定之金融機構提示有關帳簿、文件、電子資料檔或其他相關資料。前開資…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第7條 …於本會規定最低營業所用資金。（二）最近半年度財務報表經會計師查核簽證出具無保留意見或修正式無保留意見，且無虧損及累積虧損情形。（三）最近半年度第一類授信資產提列比率達百分之一以上，且其他各類授信資產之備抵呆帳及保證責任準…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第2-2條 …與查詢方式、收費標準、作業管理、資料揭露期限、資訊安全控管及查核程序等相關規範，由聯徵中心擬訂，報主管機關核定。聯徵中心蒐集、處理或利用發行機構依第一項規定報送之資料，屬個人資料保護法（以下簡稱個資法）第八條第二項第二款…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第11條 …機構未符合前項規定者，不得發行新卡。發行機構應委託會計師每季查核依第九條規定辦理之情形，並於每季終了後一個月內，將會計師查核情形報請主管機關備查。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第12條 …最近三個月平均逾放比率低於百分之二。（三）最近二年度經會計師查核簽證無連續累積虧損。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第13-1條 …計提金額存入銀行專戶。非銀行發行機構應委託會計師每半營業年度查核前項規定辦理之情形，並於每半營業年度終了後二個月內，將會計師查核情形報請主管機關備查。
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第19條 …風險性，建立特約機構審核機制，並加強教育訓練、稽核管理及定期查核特約機構，且針對非面對面交易模式之高風險特約機構建立日常異常交易監控機制，以保障持卡人之權益。發行機構應要求特約機構於持卡人持電子票證完成交易時，須以下列方…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第21條 …部稽核單位對營業、財務保管及資訊單位，每年至少應辦理一次一般查核及一次專案查核，對其他管理單位每年應至少辦理一次專案查核。內部稽核報告應交付監察人查閱，設有獨立董事或審計委員會者應一併交付，並於查核結束日起二個月內函送主…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第22條 …子票證運送作業。六、電子票證端末設備之安裝測試、維護、訓練及查核作業。七、共用其他發行機構、信用卡收單機構、特約機構、加值機構或電子支付機構端末設備，且自行與共用之端末設備連線，將所屬交易資訊傳送至所屬系統，進行交易處理…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第10-1條 …措施及交易對手之風險管理制度。受託機構並應依下列原則納入年度查核計畫作成稽核報告：（一）查核遵循法令規定及委託契約之事項。（二）查核內部控管措施時，應包括查核內部控制及勾稽功能。（三）評估風險管理作業之獨立性及執行情形。…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第27條 …帳簿分別編具全委投資型保險專設帳簿資產年度決算報告，經會計師查核簽證後函報主管機關備查，並公告之。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第5條 …或受處分情事已獲具體改善並經主管機關認定者。三、出具經會計師查核簽證之年度財務報表。但純網路銀行設立初期尚無法出具年度財務報表者，不在此限。四、取得資訊安全管理系統國際標準（ISO27001）、個人資訊管理系統（PIMS…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第9條 …將會議之內容與結果，作成會議紀錄，送總經理核閱，備供主管機關查核：一、檢視上架商品內容與保單條款相符。二、建立瞭解要保人之需求及商品或服務之適合度之機制。三、檢視檢核作業符合相關法令遵循、消費者權益保護。辦理系統自動檢核…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第17條 …制度及程序，並列入內部控制及內部稽核項目，辦理內部稽核及自行查核。如違反本辦法之規定，主管機關得依保險法及相關規定，依其情節輕重為適當之處分。
- 行政保險法 第143-3條 …基金認為必要之電子資料檔案。安定基金得對保險業辦理下列事項之查核：一、提撥比率正確性及前項所定電子資料檔案建置內容。二、自有資本與風險資本比率未符合第一百四十三條之四規定保險業之資產、負債及營業相關事項。監管人、接管人、…
- 行政保險法 第146-5條 …公共及社會福利事業投資，應申請主管機關核准或備供主管機關事後查核；其申請核准或備供事後查核之情形、應具備之文件、程序、運用或投資之範圍、限額及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。前項資金運用方式為投資公司股票時，其投資…
- 行政保險法 第148條 …其有關之帳冊、文件，或向其有關之職員詢問。二、向其他金融機構查核該保險業與其關係企業及涉嫌為其利用名義交易者之交易資料。前項所稱關係企業之範圍，適用公司法第三百六十九條之一至第三百六十九條之三、第三百六十九條之九及第三百…
- 行政保險法 第148-1條 …餘分配或虧損撥補之議案及其他經主管機關指定之項目，先經會計師查核簽證，並提經股東會或社員代表大會承認後，十五日內報請主管機關備查。保險業除依前項規定提報財務業務報告外，主管機關並得視需要，令保險業於規定期限內，依規定之格…
- 行政保險法 第167-4條 …錄或其他有關資料及報告，或提報不實、不全或未於規定期限內繳納查核費用。保險代理人、經紀人、公證人及兼營保險代理人或保險經紀人業務之銀行之關係企業或其他金融機構，於主管機關依第一百六十三條第五項、第一百六十五條第四項準用第…
- 行政保險法 第168條 …六條之五第一項前段規定，未經核准而投資，或屬備供主管機關事後查核情形，未具備應具備之文件或程序；或違反同項後段所定辦法中有關運用、投資範圍或限額之規定。七、違反第一百四十六條之六第一項、第二項或第三項所定辦法中有關投資申…
- 行政保險法 第168-1條 …錄或其他有關資料及報告，或提報不實、不全或未於規定期限內繳納查核費用者。保險業之關係企業或其他金融機構，於主管機關依第一百四十八條第四項派員檢查時，怠於提供財務報告、帳冊、文件或相關交易資料者，處新臺幣一百八十萬元以上一…
- 行政保險法 第169-2條 …三、規避、妨礙或拒絕安定基金依第一百四十三條之三第六項規定之查核。
- 行政與境外機構合作或協助境外機構於我國境內從事電子支付機構業務相關行為管理辦法 第8條 …付機構業務相關行為，應符合下列條件：一、申請前一年度經會計師查核簽證無累積虧損。二、最近一年無違反金融相關法規或處理金融消費爭議不妥適而受主管機關處分或糾正，或受處分或糾正而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。資料處理…
- 行政與境外機構合作或協助境外機構於我國境內從事電子支付機構業務相關行為管理辦法 第22條 …定專門職業及技術人員，就前項規定應行檢查事項、報表或資料予以查核，並向主管機關據實提出報告，其費用由資料處理服務業者負擔。