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第 127 / 149 頁- 行政期貨交易法 第37條 …發行無記名股票。公司制期貨交易所股票轉讓、出質之對象，以依法設立之期貨業、證券商、證券金融事業、銀行或經主管機關核准之證券及期貨相關機構為限。
- 行政期貨交易法 第45條 期貨結算機構之設立，應經主管機關之許可並發給許可證照；其由期貨交易所或其他機構兼營者，亦同。期貨結算機構之營業、財務及會計應予獨立；其組織形態、設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第56條 …營業。期貨商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。期貨商之組織形態、設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第57條 …在此限。其兼營標準，由主管機關定之。依前項經營期貨業務者，應設立獨立部門專責辦理期貨業務，該部門之營業及會計必須獨立。
- 行政期貨交易法 第80條 …。槓桿交易商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。槓桿交易商之設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第82條 …期貨服務事業之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。期貨服務事業之設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第89條 …同業公會者，應暫時加入主管機關指定之同業公會。前項同業公會之設立、組織及監督，除本法另有規定者外，適用商業團體法之規定。
- 行政期貨交易法 第90條 …公會。四、其他經主管機關指定者。全國期貨商業同業公會聯合會之設立，於向內政部登記前，應先經主管機關許可。
- 行政電子支付機構管理條例 第15條 境外機構非依本條例申請許可設立電子支付機構，不得於我國境內經營第四條第一項業務。有與境外機構合作或協助其於我國境內從事第四條第一項業務之相關行為者，應經主管機關核准。經主管機關核准者，後續增加於同一國家或地區與境外機構合…
- 行政電子支付機構管理條例 第28條 專營電子支付機構於境外設立分支機構，應經主管機關許可；主管機關許可時，應先會商中央銀行同意。
- 行政電子支付機構管理條例 第58條 …例許可辦理相關業務之電子支付機構或依電子票證發行管理條例許可設立之電子票證發行機構，如有不符合本條例規定者，應於修正施行之日起六個月內，提出調整後符合本條例相關規定之營業計畫書及自評報告，報請主管機關備查。本條例中華民國…
- 行政證券投資信託及顧問法 第5條 …人對該基金所享權利之有價證券。六、境外基金：指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者。七、證券投資顧問契約：指證券投資顧問事業接受客戶委任，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項提供分…
- 行政證券投資信託及顧問法 第63條 …核發營業執照後，始得營業。證券投資信託事業及證券投資顧問事業設立分支機構，應經主管機關許可。非證券投資信託事業或證券投資顧問事業，不得使用類似證券投資信託事業或證券投資顧問事業之名稱。
- 行政證券投資信託及顧問法 第72條 證券投資信託事業及證券投資顧問事業，其公司及分支機構之設立條件、應設置部門、申請程序、應檢附書件之設置標準及其財務、業務、遷移、裁撤與其他應遵行事項之管理規則，由主管機關定之。其他事業兼營證券投資信託事業及證券投資顧問事…
- 行政證券投資信託及顧問法 第76條 證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起一年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人。曾依第七十四條所定資格擔任證券投資信託事業之發起人者，自主管機關核發該證券投資信託事業營業執照之日起三年內，不得再擔任其他證券投資信託…
- 行政證券投資信託及顧問法 第84條 …由，不得拒絕其加入，或就其加入附加不當之條件。前項同業公會之設立、組織及監督，除本法另有規定外，適用商業團體法之規定。
- 行政證券投資信託及顧問法 第111條 …關依第七十二條第一項所定標準或規則之規定，未經主管機關核准而設立分支機構、遷移或裁撤公司或分支機構。
- 行政證券投資信託及顧問法 第120條 法院為審理違反本法之犯罪案件，得設立專業法庭或指定專人辦理。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13條 期貨信託基金性質應記載下列事項：一、期貨信託基金之設立及其依據。二、期貨信託契約關係。三、追加募集期貨信託基金者，應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …及期貨交易契約之發行者、交易對象等。2.保護型期貨信託基金未設立保證機構，應載明本基金無提供保證機構保證之機制，係透過投資工具達成保護本金之功能。（二）傘型期貨信託基金：應分別敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析；…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第23條 期貨信託事業概況應記載下列事項：一、事業簡介：（一）設立日期。（二）最近三年股本形成經過。（附表九）（三）營業項目。（四）沿革：最近五年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 基金性質應記載下列事項：一、基金之設立及其依據。二、證券投資信託契約關係。三、追加募集基金者，應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …實際參與率釐定之時間，以及通知受益人之方式。3.保護型基金未設立保證機構，應載明本基金無提供保證機構保證之機制，係透過投資工具達成保護本金之功能。4.保護型基金應明定，因應受益人提前請求買回而處分資產及到期日時，達成保護…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 證券投資信託事業概況應記載下列事項：一、事業簡介：（一）設立日期。（二）最近三年股本形成經過。（附表十）（三）營業項目。（四）沿革：最近五年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第7條 …變動表、現金流量表及其附註或附表。前項主要報表及其附註，除新設立、第四項所列情況或本會另有規定者外，應採兩期對照方式編製，主要報表並應由期貨商負責人、經理人及主辦會計人員逐頁簽名或蓋章。但股票已公開發行之期貨商，應依證券…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第24條 …，除下列情形外，應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶：一、基金銷售機構以自己名義為投資人申購證券投資信託基金者。二、基金銷售機構以投資人名義申購證券投資信託基金，依證券商管理規則第三十八條第二項規定…
- 行政期貨商設置標準 第10條 …合本會所定條件之銀行。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由本會通知領回。
- 行政期貨商設置標準 第12條 期貨商之設置，應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、公司章程。三、內部控制制度。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊…
- 行政期貨商設置標準 第17條 …期貨商申請設置分支機構應自本會許可之日起六個月內完成分支機構設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …貨商申請設置分支機構，應自本會許可之日起六個月內完成分支機構設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發分支機構許可證照：一、申請書。二、經理人、業務員名冊及資格證明文件。三、負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。四、已…