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第 125 / 138 頁- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第14條 信託業運用信託財產於國外或涉及外匯之投資，為避險目的得依受託人名義以客戶身分與銀行從事下列交易：一、新臺幣與外幣間匯率選擇權交易。二、新臺幣與外幣間換匯交易。三、新臺幣與外幣間換匯換利交易。前項所稱避險目的，指為移轉已持…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 本條文有附件第15條 信託業得依信託契約之約定，將屬專業投資人委託信託財產中之之外國有價證券，委任國外專業保管銀行予以出借，惟應依下列事項辦理：一、信託業應充分知悉並評估委託人出借有價證券之知識與經驗。二、信託契約應約定「委託人同意受託人得將…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第19條 …例或其他法令另有規定者，不在此限：一、受益權之受讓人需為專業投資人。二、受益人分割讓與後之每一受益人所持有之受益權，其表彰之單位金額不得低於新臺幣一千萬元，且受益人總數合計不得逾三十五人。三、受益人應於轉讓其受益權前，提…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …不得利用客戶之存款資料，進行勸誘或推介與客戶風險屬性不相符之投資商品。四、不得勸誘客戶以融資方式取得資金，轉為信託財產進行運用。五、不得對於過去之業績及績效作誇大之宣傳，並不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之行為。…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …信託）或有價證券信託（以下簡稱特定有價證券信託）業務，以受託投資外國有價證券為目的者，應遵守下列事項。但境外基金管理辦法及境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定：一、信託業所提供之商品說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22條 信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，以受託投資國內外有價證券、短期票券或境內結構型商品為目的者，除受託擔任證券投資信託基金、期貨信託基金之基金保管機構外，應建立充分瞭解客戶之作業準則，其內容至少應包括下列事…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22-1條 …信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受理非專業投資人之委託投資境內結構型商品時，應遵守下列事項：一、以宣讀或電子設備說明方式，向非專業投資人告知境內結構型商品之客戶須知所載重要內容，並以錄音方式保留紀錄或以…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第23條 信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或境內結構型商品時，應遵守下列規定：一、不得以自有資金先行買入該有價證券、短期票券或境內結構型商品，再以特定金錢信託或特定有價證券信託方式…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第23-1條 信託業應設立商品審查小組，對得受託投資之金融商品進行上架前審查，並至少包含下列事項：一、商品之合法性。二、商品之成本、費用及合理性。三、商品之投資策略、風險報酬及合理性。四、產品說明書內容之正確性及資訊之充分揭露。五、信…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第24條 …業應將前項利益實際收取之費率及年化費率，告知委託人；以非專業投資人為受託投資對象之商品，前項利益之年化費率不得超過該商品受託投資總金額之百分之零點五，未滿一年者，依實際投資期間按比例計算。但證券投資信託基金管理辦法、證券…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第27條 …報酬、各項費用與其收取方式，及可能涉及之風險等相關資訊，其中投資風險應包含最大可能損失。其應揭露之資訊及應遵循事項，除法令另有規定外，應依同業公會之自律規範辦理。信託業辦理信託業務所收取費用，應考量相關營運成本、交易風險…
- 行政商業銀行設立標準 第8條 …務預測）等。三、發起人名冊及證明文件。四、金融業發起人符合轉投資相關法令規定之自評表。五、非金融業發起人，同一人或同一關係人所認股份超過百分之十者，其符合銀行法第二十五條第六項授權所定規定之申請書件。六、發起人會議紀錄。…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第6條 主管機關得委託專門職業及技術人員，就不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫之執行狀況及其他相關事項，對不動產證券化關係人進行下列各項目之查核：一、業務方面：（一）不動產證券化關係人執行不動產投資信託計畫或不動產資產信託計…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第9條 …化時。四、有證據顯示某事件之發生，已經導致或極可能導致不動產投資信託或不動產資產信託受益證券受益人權益、信託財產或受讓資產有重大減損之虞時。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …交易對本身信譽及財務風險之影響。（二）查明受託機構辦理不動產投資信託或不動產資產信託業務是否訂定作業程序等相關規章，明定業務授權層級及人員權限。（三）是否定期取得或編製業務問卷、流程圖或程序說明，以查明其不動產證券化業務…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …各部門及分公司主管及票券金融公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例。（附表五）中華民國一百十二年二月二十四日修正發布之前項第三款第六目後段規定，自一百十三年一月一日施行。
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第16條 …者，應就不動產及設備、淨收益等項目予以比較說明。（二）如為轉投資其他公司，應就該轉投資事業之營運情形、對公司投資損益之影響加以說明。（三）如為充實營運資金、改善財務結構，應就財務比率、資本適足率之變動情形、淨損益項目、營…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第17條 …，業務別之分類舉例如下：1.票券業務。2.債券業務。3.股權投資業務。4.其他。（二）本年度經營計畫：按主要金融業務別列示本年度之經營計畫。（三）市場分析：分析票券金融公司業務經營之地區、市場未來之供需狀況與成長性、競爭…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …析。四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響。五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫。六、風險管理事項應分析評估最近年度及截至年報刊印日止之下列事項：（一）票券金融公司之風險管理組織架…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第3條 …險。第一項第四款公司債如轉換或交換為股票，應符合票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法第二條第三項、第六條第二項及第八條第二項規定。如為外幣債券並應符合票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法第三條第二項規定。票券…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第8條 …性金融商品業務之金融機構為限。票券金融公司應依「票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法」第三條規定，經主管機關核准投資股權商品後，始得以客戶身分從事價值由股價或股價指數所衍生之交易契約。票券金融公司從事前項交易契約，其持…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第2條 票券金融公司除於本法施行前經主管機關核准投資者外，為配合政府經濟發展計畫或金融政策，得依本辦法規定，向主管機關申請投資於金融相關事業或與票券金融公司業務密切關聯之企業。
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第3條 本辦法所稱金融相關事業，指銀行、證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及其他經主管機關認定之金融相關事業。本辦法所稱與票券金融公司業務密切關聯之企業，指短期票券集中保管結算機構及其他經主管機關認定與票券金融公司業務密…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第4條 …公司已發行股份總數百分之二十以上者，該票券金融公司僅得申請轉投資該銀行轉投資之事業。但為配合金融政策者，不在此限。
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第5條 票券金融公司轉投資總額不得超過其投資時實收資本總額減除累積虧損之百分之四十。
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第6條 票券金融公司轉投資事業，其屬同一業別者，除配合金融政策，經主管機關核准者外，以一家為限。票券金融公司對個別金融相關事業之持股比率，除其他法律或主管機關另有規定者外，於其轉投資總額內自行決定；其對與票券金融公司業務密切關聯…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第7條 票券金融公司申請轉投資，應符合下列規定：一、減除轉投資金額（含本次）後之自有資本與風險性資產比率須達百分之八以上。二、實收資本額減除累積虧損及轉投資金額（含本次）後，須達新臺幣二十億元以上。三、最近一季保證墊款比率低於同…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 本條文有附件第8條 票券金融公司申請轉投資時，除應提出符合第五條及前條規定之自評表（格式如附表）外，並應檢具下列書件：一、董事會會議紀錄。二、配合政府經濟發展計畫或金融政策之說明。三、轉投資計畫書（包括轉投資事業股東結構、經營團隊成員、業務…
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第9條 票券金融公司與轉投資事業依法對客戶共同行銷者，使用客戶身分資料，應取得客戶同意。
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 第10條 票券金融公司經主管機關核准轉投資後，停止轉投資、轉讓或出售其轉投資事業之股份，應於事實發生日起十日內報主管機關備查。