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第 12 / 14 頁- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …核項目外，尚應包括董事會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之各服務事業之每年年度稽核計畫，除應包括前三項之稽核項目外，尚應包括薪資報酬委員會運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之各服務事業，其年…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第9條 …所上市者，並應以副本通知臺灣證券交易所股份有限公司；於證券商營業處所買賣者，並應以副本通知財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。前項副本通知事項，於完成傳輸至公開資訊觀測站後，即視為已依規定完成通知。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …買國內公開發行但未在證券交易所上市（以下簡稱未上市）或證券商營業處所買賣（以下簡稱未上櫃）之有價證券種類如下：一、股票。二、有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公司發行之普通公司債、可轉換公司債或…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券。六、非經客戶書面同意或契約特別約定者，不得為下列…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …託投資資產，為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。六、利用客戶之帳戶，為自己或他人買賣有價證券及其相關商品。七、將全權委託投資契約之全部或部分複委任…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …託之其他財產為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。六、運用客戶信託財產買賣有價證券及相關商品時，無正當理由而將已成交之買賣委託，自信託帳戶改為自己、…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …股份有限公司營業細則、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則之規定列為變更交易方法有價證券者，或依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則規定列為櫃檯買賣管理股票者…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …他業務行為。十七、以證券投資顧問服務為贈品。十八、於非登記之營業處所經營業務。十九、其他違反證券暨期貨管理法令或經本會規定不得為之行為。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …者外，應依下列方式為之：一、已於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，應於有價證券集中交易市場或證券商營業處所出售之。二、未於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，得自行洽商出售之。發行公司初…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …報主管機關核准，其所發行之共同信託基金擬於證券交易所或證券商營業處所交易者，應依證券相關法令提出申請：一、共同信託基金募集發行申請書及計畫書。二、共同信託基金契約。三、前款契約與定型化契約範本異同之對照表。四、共同信託基…
- 行政共同信託基金管理辦法 第23條 …評定達一定等級以上。九、上市有價證券及經主管機關公告於證券商營業處所買賣之有價證券。運用於境外者，限於外國證券集中交易市場、美國店頭市場（NASDAQ）、英國另類投資市場（AIM）、日本店頭市場（JASDAQ）及韓國店頭…
- 行政共同信託基金管理辦法 第50條 信託業應於其營業處所備置共同信託基金公開說明書、共同信託基金契約與每半年度營業報告書及財務報表，以供查閱。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …投資人之自然人或法人或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所稱專業客戶之自然人或法人身分，符合第一項第一款條件並經證券商確認具備充分之風險承擔能力者，得以書面向證券商申請為高資產客…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 …頭市場，係指受該國證券主管機關管理且得經營證券業務之金融機構營業處所。證券商經營受託買賣於外國證券交易所交易之有價證券業務，應另具備下列條件：一、本公司或其子公司、分公司、或與其具轉投資關係之金融機構，具有本會指定外國證…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第16-1條 期貨交易輔助人應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第24條 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供本會、期貨交易所或本會指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經營衍生性金融商品及槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投資信託基金及境外基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之證券投資信託基金。…
- 行政證券商管理規則 第3條 …營運資金或營業所用資金。三、變更機構、分支機構或簡易分支機構營業處所。四、受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產。五、合併或解散。六、投資外國證券商。七、其他經本會規定應先報經核准之事項。證券商與證券交易所訂立有價證券集…
- 行政證券商管理規則 第10條 …特別管理委員會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。證券商經營在其營業處所受託及自行買賣有價證券業務者，向證券櫃檯買賣中心繳存之給付結算基金，應依證券櫃檯買賣中心之相關規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第16條 …之不動產。但證券商因合併、受讓、裁撤分支機構或簡易分支機構、營業處所變更或縮減、因經營業務或經本會核准而持有非營業用不動產者，不在此限；所持有營業用不動產及設備總額及非營業用不動產總額合計不得超過其資產總額之百分之六十。
- 行政證券商管理規則 第19條 …證券商淨值之百分之十。但辦理認購（售）權證、指數投資證券及於營業處所經營衍生性金融商品交易業務之履約與避險操作，以及指數股票型證券投資信託基金之受益憑證及該受益憑證所表彰股票組合之避險者，不在此限。四、持有單一證券商所發…
- 行政證券商管理規則 第19-3條 證券商符合下列資格條件，得於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，並應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理：一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值不低於實收資本額；財務狀況符…
- 行政證券商管理規則 第19-5條 證券商營業處所經營股權相關衍生性金融商品交易不得為自身或配合客戶利用本項交易進行併購或不法交易之情形。
- 行政證券商管理規則 第21條 …度財務報告及年度財務報告；其股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，並應依本法第三十六條規定辦理。但公開發行股票之證券商及金融控股公司之證券子公司，其公告申報年度財務報告不得逾會計年度終了後七十五日。前項財務報告…
- 行政證券商管理規則 第32-1條 證券商得因發行認購（售）權證、指數投資證券及營業處所經營結構型商品、股權衍生性商品避險之需要，借券或融券賣出標的證券，不受借券或融券賣出之價格不得低於前一營業日收盤價之限制。證券商得因擔任股票造市者提供買賣報價或避險之需…
- 行政證券商管理規則 第36條 …市場受託買賣者，應依證券交易所訂定之管理辦法辦理；屬在證券商營業處所受託買賣者，應依櫃檯買賣中心訂定之管理辦法辦理，上開管理辦法應函報本會核定。
- 行政證券商管理規則 第39條 …算及交割方法，應依證券交易所營業細則或證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則之規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第44條 …用受託買賣之資訊，對同一之買賣為相反之自行買賣。但因經營在其營業處所買賣有價證券業務，依其報價應賣，並同時申報買進者，不在此限。
- 行政證券商管理規則 第45條 證券商因辦理證券業務，獲悉重大影響上市或在證券商營業處所買賣之股票價格消息時，在該消息未公開前，不得買賣該股票或提供該消息給客戶或他人。
- 行政證券商管理規則 第47條 …股份有限公司營業細則或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則關於合併規定之同意函或證明文件。十二、其他經本會規定應提出之文件。因合併擬成立新設證券商者，除應依前項規定辦理外，並應由新設證券商之…