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第 12 / 15 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-2條 …：一、同業公會出具之分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-3條 …容欠具體或無法有效執行。二、從事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件或專任之規定。三、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。四、其他為保護公益，認有必要。證…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第8條 …營全權委託投資業務，應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員。除前項專責部門外，證券投資信託事業或證券投資顧問事業並應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門。第一項專責部門主管及業務人員，除符合第四項及第五項規…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …證券投資信託事業或證券投資顧問事業及其董事、監察人、經理人、業務人員及受僱人辦理全權委託投資業務，除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …法、資訊來源及投資策略。三、經營全權委託投資業務之部門主管及業務人員之學歷、經歷及最近二年受本法第一百零四條、期貨交易法第一百零一條或證券交易法第五十六條規定之處分情形。四、最近二年度綜合損益表及資產負債表。五、因業務發…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第31-1條 …託投資業務，應設置信託業務專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員。該信託業務專責部門得併入第八條第一項之專責部門。但併入後之專責部門內對信託財產具有運用決定權者，不得兼任專責部門以外其他業務之經營。前項信託業務專責部…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第33條 信託業兼營全權委託投資業務，應配置適足、適任之主管及業務人員。前項辦理研究分析、投資或交易決策之業務人員，不得與買賣執行之業務人員相互兼任，且辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務、募集證券投資信託基金業務、…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …託業兼營全權委託投資業務時，信託業及其董事、監察人、經理人、業務人員及受僱人除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知與信託財產有關之資訊，為自己或該信託財產客戶及受益人以外之人從事有價證券及其相關商…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第41-1條 …業務專設帳簿資產者，應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員。前項專責部門主管及業務人員，除本會另有規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。第一項專責部門辦理研究分析、投資或交易…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 …大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員四年以上。六、有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力。本規則修正發布前，已擔任前項職務之人員，得於原職務或任期內續任之，不受前項…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5條 證券投資顧問事業從事第二條第二項第一款至第五款之業務人員，除從事全權委託投資業務之投資經理人應符合第五條之三所定資格外，應具備下列資格之一：一、依前條第一項規定取得證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-1條 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，應具備下列資格之一：一、依第四條第一項規定取得證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第5-2條 …條第二項第一款至第六款及第九款業務之人員兼任。法令遵循主管及業務人員未符合所定條件及兼任限制者，應於中華民國九十七年六月三十日前辦理補正，屆期未完成補正者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第6條 證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7條 …權委託投資業務，依法應設置專責部門者，其專責部門之部門主管及業務人員，除符合第三項至第五項規定外，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登錄專責部門主管或業務人員兼辦。他業兼營全權委託投資業務者，其辦理投資或交易決策之業務人…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第8條 證券投資顧問事業之董事或經理人，擔任部門主管或直接從事業務人員之職務者，應取得或具備本規則所定有關部門主管或業務人員資格條件之一。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第10條 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第11條 證券投資顧問事業之經理人或業務人員請假、停止執行業務或其他原因出缺者，所屬證券投資顧問事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之，該人員並不得違反第七條規定。前項之代理，證券投資顧問事業應設專簿載明代理之事由、期間…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第12條 證券投資顧問事業之業務人員，應參加本會及原財政部證券暨期貨管理委員會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第13條 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，在職人員應於任職期間參加在職訓練。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第14條 …練或訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者，不得充任業務人員，並由同業公會撤銷其業務人員登錄。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列行為：一、於傳播媒體提供證券投資分析節目，違反第十五條規定。二、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第17條 證券投資顧問事業之負責人與業務人員涉嫌違反本法或其他有關法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第18條 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人執行業務，對於本法第五十九條或本於法令或契約規定事業不得為之行為，亦不得為之。證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人，於從事證券投資顧問業務、全權委託投資業務及其他經…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第19條 證券投資顧問事業之負責人與業務人員，有下列情事之一，由本會予以獎勵或表揚：一、對健全證券投資顧問業務與全權委託投資業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展證券投資顧問業務或執行…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第20條 …或全權委託投資業務從事第二條第二項第一款至第七款之部門主管及業務人員，除內部稽核部門主管外，應具備本規則所定資格。他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務者，除其他法律另有規定外，其從事第二條第二項第一款至第七款之部門…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 …託人為專業機構投資人及高淨值投資法人外，應於委託人開戶前指派業務人員說明買賣外國有價證券可能風險，且應交付風險預告書，並由負責解說之業務人員與委託人簽章存執。前項證券商解說風險作業採電子化方式辦理者，相關程序應依證券商同…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 …外國有價證券，應由委託人或其代表人、代理人當面填具委託書，或業務人員依據委託人或其代表人、代理人書信、電報、傳真、電話、其他電傳視訊之委託，以書面或電子方式填具委託書並依規定保存客戶委託紀錄。前項委託書應載明下列事項：一…