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第 12 / 15 頁- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22-1條 …券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。證券投資信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書…
- 行政期貨商管理規則 第2條 …章程及前項內部控制制度為之。期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度之規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更…
- 行政期貨商管理規則 第14條 …增提新臺幣五百萬元。他業兼營期貨業務者及外國期貨商，向本會指定金融機構所繳存之營業保證金，除下列規定外，準用前項第一款至第四款規定：一、他業申請兼營期貨商設置標準第二十五條第二項第一款至第三款或第四十條第二項第一款至第三…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …定衍生性金融商品業務人員之酬金制度及考核原則，應避免直接與特定金融商品銷售業績連結，並應納入非財務指標，包括是否有違反相關法令、自律規範或作業規定、稽核缺失、客戶紛爭及確實執行認識客戶作業（KYC）等項目，且應經董（理）…
- 行政槓桿交易商管理規則 第2條 …經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。槓桿交易商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度之規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …象之姓名及名稱檢核。三、交易之持續監控。四、紀錄保存。五、一定金額以上通貨交易申報。六、疑似洗錢或資恐交易申報。七、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。八、員工遴選及任用程序。九、持續性員工訓練計畫。十、測試防制…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第31條 …招攬處理制度及程序者，如連續三年度營業收入未達第二條第一項所定金額者，得經主管機關核准後免依本辦法辦理。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第5條 …合前項第二款至第七款規定外，其實收資本額不得低於前項第一款所定金額加計新臺幣五千萬元；已兼營或同時申請兼營期貨經理事業者，實收資本額不得低於期貨經理事業設置標準第十五條所定最低實收資本額加計新臺幣五千萬元。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22-1條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對於一定金額以上或疑似洗錢之全權委託投資案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …證券商與委託人雙方合意指定之外幣為之；並以委託人在證券商所指定金融機構開立之新臺幣或委託人在證券商所指定之外匯指定銀行開立之外匯存款帳戶存撥之或由委託人直接將外幣匯至證券商於各證券交易市場所在地指定之金融機構辦理。依前項…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第11條 …限屆滿後，方得解除對該帳戶開戶人之警示效力：一、剩餘款項在一定金額以下，不符作業成本者。二、自警示通報時起超過三個月，仍無法聯絡開戶人或被害人者。三、被害人不願報案或不願出面領取款項者。銀行應指定一位副總經理或相當層級之…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第18條 …、第六條第一款所稱專責單位之指定、第十一條第三項第一款所稱一定金額、第十六條第一項所稱預警指標之建立、紛爭處理、員工教育訓練及稽核功能等。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第1條 為處理經營不善之金融機構，以穩定金融信用秩序，改善金融體質，健全金融環境，並建立管理及運作機制，特制定本條例，設置行政院金融重建基金（以下簡稱本基金）。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第4條 …融服務業依本辦法應予揭露及說明之金融消費者，指與金融服務業訂定金融商品或服務契約之契約相對人。前項金融消費者為無行為能力人、限制行為能力人、受輔助宣告人或授與締約代理權之本人者，金融服務業依本辦法應為之說明或揭露事項應向…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …稱投資型金融商品或服務，係指下列商品或服務：一、信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品。二、信託業辦理具運用決定權之金錢信託或有價證券信託，以財務規劃或資產負債配置…
- 行政證券商管理規則 第35-1條 證券商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政金融消費者保護法 第3條 本法所定金融服務業，包括銀行業、證券業、期貨業、保險業、電子支付業及其他經主管機關公告之金融服務業。前項銀行業、證券業、期貨業及保險業之範圍，依金融監督管理委員會組織法第二條第三項規定。但不包括證券交易所、證券櫃檯買賣中…
- 行政金融消費者保護法 第6條 本法所定金融服務業對金融消費者之責任，不得預先約定限制或免除。違反前項規定者，該部分約定無效。
- 行政金融消費者保護法 第13-1條 為保護金融消費者，主管機關得指定金融相關之財團法人或公益社團法人，對於金融服務業與金融消費者間因同一原因事實受有損害之金融消費爭議事件，由二十人以上金融消費者以書面授與評議實施權後，以自己名義，依第二十三條至第二十八條規…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 …券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所定金融商品交易而應給付客戶之結餘款項。五、證券商受託買賣外國有價證券及其複委託業務而應給付客戶之結餘款項。六、其他經主管機關規定者。證券商應依與客戶之約定，將前…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …代理人、保險經紀人（以下簡稱保險代理人、保險經紀人）。二、一定金額：指新臺幣五十萬元（含等值外幣）。三、一定數量：指五十張儲值卡。四、通貨交易：指單筆現金收或付（在會計處理上，凡以現金收支傳票記帳者皆屬之）或換鈔交易。五…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …）與客戶建立業務關係時。（二）進行下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。（三）…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第7條 金融機構確認客戶身分作業應自行辦理，如法令或本會另有規定金融機構得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之金融機構仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第13條 金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應依下列規定辦理：一、應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證。二、確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：（一）憑客戶提供之身分證明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第14條 金融機構對下列達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報，但仍應確認客戶身分及留存相關紀錄憑證：一、存入政府機關、公營事業機構、行使公權力機構（於受委託範圍內）、公私立學校、公用事業及政府依法設立之基金所開立帳戶之款項。二…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第2條 …兌。七、買賣外幣現鈔及旅行支票。八、代理收付款項。九、辦理特定金錢信託投資國外有價證券及國內證券投資信託基金。十、辦理本機構其他業務之代收件。十一、其他經主管機關核准辦理之業務。前項第七款規定業務，應取得中央銀行許可，始…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第48條 …告全部或部分內容。金融控股公司及銀行業應依主管機關之規定，制定金融檢查報告之相關內部管理規範及作業程序，並提報董（理）事會通過。
- 行政金融控股公司法 第6條 …本額，或有控制性持股之銀行、保險公司或證券商之資產總額未達一定金額以上者，得不設立金融控股公司。前項所定之一定金額，由主管機關另定之。
- 行政金融控股公司法 第26條 …定，不適用之。他公司為新設公司者，金融機構之股東會會議視為預定金融控股公司之發起人會議，得同時選舉金融控股公司之董事、監察人，亦不適用公司法第一百二十八條至第一百三十九條、第一百四十一條至第一百五十五條及第一百六十三條第…
- 行政金融控股公司法 第37條 …司及其子公司中，僅有創業投資事業子公司參與投資，且投資未逾一定金額者。前項第二款所定之一定金額及投資應遵行事項之辦法，由主管機關定之。本法中華民國九十七年十二月三十日修正之條文施行前，金融控股公司及其子公司對第一項其他事…