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第 116 / 161 頁- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第12條 …第二項第二款及前項第三款之證明文件，應由管理銀行出具，並載明重大違反情事之條款內容。
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第13條 …付機構經營業務應符合相關法令規定及與管理銀行所簽訂契約，如有重大違反情事，管理銀行得限制或暫停專營電子支付機構移轉、動用或運用所有專用存款帳戶之支付款項，並通報主管機關。專營電子支付機構或受託銀行與合作銀行所簽訂契約，應…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第8條 …分之一以上者。六、調處委員有違反前條所定各款情事之一，其情節重大者。
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …訟、行政處分、行政爭訟、商務仲裁或和解事件，對其財務或業務有重大影響者。十、董事會議事錄。十一、會員或期貨商財務、業務查核情形。十二、其他依本法或經本會規定應行申報之事項。前項第一款至第三款之事項，應於事實發生之次日前向…
- 行政期貨交易所管理規則 第13條 …善、發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。會員或期貨商不能履行結算交割義務時，期貨交易所應即會同期貨結算機構為專案檢查，並督導承受之會員或期貨商接辦相關事務。前二項…
- 行政期貨交易法 第25條 …課以違約金，並得警告或停止或限制其於期貨交易所為交易；其情節重大者，並得予以除名：一、違反法令或經主管機關本於法令為行政處分仍不遵行者。二、違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約準則或其他章則者。三、交易行為違背誠實信用…
- 行政期貨交易法 第96條 …、國內外市場因天災、戰禍、暴動或其他不可抗力之災變致市場發生重大波動，足以嚴重妨礙期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者。四、其他足以嚴重影響期貨市場秩序或損害公益之情事。
- 行政期貨交易法 第98條 …查其營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件；如發現有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調取其有關證件。前項關係人之範圍，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第107條 下列各款之人，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或公開後十八小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出，或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為：一、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業…
- 行政電子支付機構管理條例 第11條 …係，與主管機關原許可之營業計畫書內容有差異，且對消費者權益有重大影響時，應檢具第一項第六款、第八款及第九款規定之書件，向主管機關申請許可。主管機關為第一項、第三項及前項之許可前，應會商中央銀行意見；涉及外匯業務者，應經中…
- 行政電子支付機構管理條例 第13條 …電子支付機構取得營業執照後，經發現原申請事項有虛偽情事且情節重大者，主管機關應撤銷其許可及營業執照，並令限期繳回營業執照，屆期未繳回者，註銷之。專營電子支付機構應於主管機關核發營業執照後六個月內開始營業。但有正當理由經主…
- 行政電子支付機構管理條例 第36條 …理、股票應辦理公開發行之條件、營業據點、作業委外、投資限制、重大財務業務與營運事項之核准、申報及其他應遵行事項之規則，由主管機關會商中央銀行定之。專營電子支付機構負責人之資格條件、兼職限制、訓練及其他應遵行事項之準則，由…
- 行政電子支付機構管理條例 第51條 …理、股票應辦理公開發行之條件、營業據點、作業委外、投資限制、重大財務業務與營運事項之核准或申報之規定。十八、專營電子支付機構負責人違反第三十六條第二項所定準則中有關負責人資格條件、兼職限制之規定。十九、違反第四十一條第一…
- 行政電子支付機構管理條例 第54條 …按該行公告最低之融通利率，加收年息百分之五以下之利息；其情節重大者，由中央銀行處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰。違反第二十六條第四項或第四十二條準用第二十六條第四項規定，無正當理由拒絕提供必要交易紀錄或資料者，由稅捐…
- 行政電子支付機構管理條例 第56條 …令其改正，屆期未改正者，主管機關或中央銀行得按次處罰；其情節重大者，並得責令限期撤換負責人、停止營業或廢止許可。
- 行政證券投資信託及顧問法 第9條 …被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額三倍以下之懲罰性賠償；因重大過失所致之損害，得酌定損害額二倍以下之懲罰性賠償。本法規定之損害賠償請求權，自有請求權人知有得受賠償之原因時起二年間不行使而消滅；自賠償原因發生之日起逾五年…
- 行政證券投資信託及顧問法 第39條 …四、調增證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用。五、重大變更基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。六、其他修正證券投資信託契約對受益人權益有重大影響。
- 行政證券投資信託及顧問法 第70-1條 …送廣告行為獲有財產上利益。二、刊登或播送廣告行為非出於故意或重大過失。
- 行政證券投資信託及顧問法 第81條 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內，公告並申報主管機關。前項重大影響受益人權益之事項，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第88條 …、檢查會員是否遵守法令及自律規範。五、對於業務經營顯然不善，重大損害投資人權益之會員，協調其他會員協助處理該會員之業務，或報請主管機關為適當之處分。六、對於破產會員之財產進行管理。七、對於違反本法規定之會員為撤銷或暫停會…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第5條 …附之。前項公開說明書或年度財務報告刊印前，發生對受益人權益有重大影響之事項，應一併揭露。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第23條 …時間及詳情。六、訴訟或非訟事件：期貨信託事業目前尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對受益人權益有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要訴訟當事人及目前處理情形。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 …表及資產負債表、最近二年度受主管機關處罰情形及對受益人權益有重大影響之訴訟或非訟事件。四、受益憑證轉讓之方式及限制。五、特別記載事項：第二十四條規定之事項。
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。前項所稱重大影響受益人權益之事項，指下列事項：一、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。二、因訴訟、非訟、行政處分…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第5條 …書。前項公開說明書及簡式公開說明書刊印前，發生對受益人權益有重大影響之事項，應一併揭露。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13-1條 …資比重，並說明如何確保基金資產整體運用不會對永續投資目標造成重大損害。四、參考績效指標：若本基金有設定環境、社會及治理績效指標，應說明該指標之特性，以及該指標是否與本基金之相關環境、社會及治理投資重點保持一致。五、排除政…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …及詳情。六、訴訟或非訟事件：證券投資信託事業目前尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對受益人權益有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要訴訟當事人及目前處理情形。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第7條 …項目時，應依國際財務報導準則第十八號相關規定辦理。本準則所稱重大，係指財務報告資訊之遺漏、誤述或模糊可被合理預期將影響一般用途財務報告主要使用者以該財務報告資訊所作決策之情形。重大之判斷取決於資訊之量化因素或質性因素，量…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第13條 …第十一號及國際會計準則第二十八號規定認定之。本準則所稱控制、重大影響或聯合控制，應依國際財務報導準則第十號、第十一號及國際會計準則第二十八號規定認定之。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …程度，評估是否符合國際財務報導準則第九號除列條件。（三）金額重大之應收關係人帳款，應單獨列示。（四）期貨商應揭露應收帳款之帳齡分析。十一、其他應收款：非屬應收帳款之其他應收款項，包括錯帳所生之債權。十二、本期所得稅資產：…