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行政證券投資顧問事業設置標準第12條 …問事業辦理證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、載明兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務之董事會議事錄。外國證…
行政證券投資顧問事業設置標準第13條 …具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。三、同業公會同意入會之證明文件。四、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券經紀商或期貨…
行政證券投資顧問事業設置標準第16條 …取得本會所換發兼營期貨經理事業許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近三個月未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動受同業公會或中華民國期貨業商業同業公會依自律規章為警告、處以違約金…
行政證券投資顧問事業設置標準第17條 …或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。八、兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之業務章則。九、會計師專案…
行政證券投資顧問事業設置標準第18條 …會之證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。五、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。前項證券經紀商兼營證券投資顧問事業申請新增…
行政證券投資顧問事業設置標準第24條 …務或證券投資顧問業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。但信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦法第五條規定者，不在此限。二…
行政證券投資顧問事業設置標準第25條 …或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。八、兼營全權委託投資業務之業務章則。九、會計師專案審查全權委託投資業務…
行政證券投資顧問事業設置標準第26條 …會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。六、依第二十二條第一項第一款規定兼營全權委託投資業務者，應依全權委託管理辦法規定提存營業保證金…
行政證券投資顧問事業設置標準第28條 …。二、兼營證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、載明兼營證券投資顧問業務之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行…
行政證券投資顧問事業設置標準第29條 …之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業除已兼營全權委託投資業務者外，兼營證券投資顧問業務非加入…
行政證券投資顧問事業設置標準第31條 …辦理全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二…
行政證券投資顧問事業設置標準第33條 …得本會所換發兼營期貨經理事業之許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二…
行政證券投資顧問事業設置標準第35條 …證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。期貨信託事業未於前項期間內向本會申請換發兼…
行政證券投資顧問事業設置標準第37條 …兼營全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受保險法第一百四十九條第一項糾正或命其限期改善合計三次以上之處分者。三、最近二年未曾受保險法第一百四十九…
行政證券投資顧問事業設置標準第38條 …或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。九、兼營全權委託投資業務之業務章則。十、會計師專案審查全權委託投資業務內…
行政證券投資顧問事業設置標準第39條 …會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期，免附。六、依全權委託管理辦法規定提存營業保證金之證明文件。保險業未於前項期間內向本會保險局申請變更登記…
行政證券投資顧問事業設置標準第41條 …但因合併或受讓而設置分支機構者，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。但因合併或受讓而增設分支機構者，不在此限。三、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交…
行政證券投資顧問事業設置標準第42條 …之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。六、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
行政證券投資顧問事業設置標準第43條 …業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。八、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資顧問事業未於前項規定期間內申請核發分支機…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第3條 …，並以書面向銀行申請為高淨值投資法人：（一）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元者。（二）設有投資專責單位負責該法人或其持股百分之百之子公司或其在臺分公司之衍生性金融商品交易決策，並配置適任專業人…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第31條銀行應將前二條之內容，納入內部控制及內部稽核項目並辦理查核。
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第6條 …一、備抵呆帳覆蓋率。十二、關係人交易明細表。十三、簽證會計師查核簽證或核閱之財務報告及其意見書。十四、現金流量表。十五、盈餘分配或虧損撥補之議決。十六、資產之評估。十七、各項財務業務指標。十八、資本適足性之揭露。但經主管…
行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法第10條 …情事者。十一、公告申報之財務報告經會計師出具無保留意見以外之查核或核閱報告者，但依法令規定損失得分年攤銷，或期中財務報告因非重要子公司或採用權益法之投資及相關損益金額係採未經會計師查核或核閱之財務報告計算，經其簽證會計師…
行政槓桿交易商管理規則第6條 …中心之規定辦理：一、須經營自營業務滿三年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損，並符合期貨商管理規則第十七條之規定。三、最近六個月調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證…
行政槓桿交易商管理規則第7條 …及監察人無本法第二十八條規定情事之聲明書。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。五、符合前條第一項第六款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政槓桿交易商管理規則第8條 …與業務員無本法第二十八條規定情事之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營槓桿交易商時檢具之財務報告為同期者免附。七、已依第十條規定繳存營業保證金之證明文件。八、符合第六條第一項第六款規定之證明文件…
行政槓桿交易商管理規則第16條 …供主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
行政槓桿交易商管理規則第17條 …管機關指定之機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核。槓桿交易商對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第3條 …申請辦理證券業務借貸款項，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。三、最近三個月未曾受主管機…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第5條 …查並轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。三、董事會議事錄。四、符合第三條第一項第一款、第二款及第七款之證明…