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第 113 / 161 頁- 行政金融資產證券化條例 第91條 …產之帳面餘額、已收回之本金或其他利益、待催收與呆帳情形及其他重大訊息，作成報告書，向監督機構報告，並通知各資產基礎證券持有人。前項書表之內容，不得有虛偽或隱匿之情事。
- 行政金融資產證券化條例 第96條 …、其他經主管機關規定之事由。特殊目的公司之經營，有顯著困難或重大損害時，法院得據持有同次資產基礎證券單位總數十分之一以上持有人之聲請，於徵詢主管機關意見，並通知公司提出答辯後，裁定解散。
- 行政金融資產證券化條例 第107條 …信託證券化計畫按時分配信託利益。三、其他足以影響受益人權益之重大情事。受託機構辦理特殊目的信託業務有信託業法第四十一條及前項所定之情事者，如特殊目的信託設有信託監察人時，並應通知信託監察人。特殊目的公司有下列情事之一者，…
- 行政香港澳門關係條例 第26條 …港或澳門間飛航。但基於情勢變更，有危及臺灣地區安全之虞或其他重大原因，交通部得予以必要之限制或禁止。在香港或澳門登記之民用航空器違反法令規定進入臺北飛航情報區限制進入之區域，執行空防任務機關得警告驅離、強制降落或採取其他…
- 行政香港澳門關係條例 第33條 …理外匯條例之有關規定。香港或澳門幣券不符合前項條件，或有其他重大情事，足認對於臺灣地區之金融穩定或其他金融政策有重大影響之虞者，得由中央銀行會同財政部限制或禁止其進出臺灣地區及在臺灣地區買賣、兌換及其他交易行為。但於進入…
- 行政香港澳門關係條例 第35條 …香港或澳門貿易，得以直接方式為之。但因情勢變更致影響臺灣地區重大利益時，得由經濟部會同有關機關予以必要之限制。輸入或攜帶進入臺灣地區之香港或澳門物品，以進口論；其檢驗、檢疫、管理、關稅等稅捐之徵收及處理等，依輸入物品有關…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …（七）訴訟或非訟事件：受託機構或特殊目的公司目前尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對受益人權益有重大影響者，應揭露其系爭事實、標的金額、訴訟開始日期、主要訴訟當事人及目前處理情形。二、受託機構或特殊目的…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 …序。金融機構對於作業委外負最終責任，應就委外事項之風險程度、重大性及對營運及客戶權益影響進行評估，依風險基礎方法採取適當之控管措施，並依下列規定辦理：一、董（理）事會應認知作業委外之風險，定期監督委外事項執行情形。二、應…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第5條 …之。三、委外對營運之必要性及適法性分析、委外事項之風險程度、重大性及對營運及客戶影響之評估情形、對受委託機構盡職調查情形及委外風險控管措施。四、作業流程。五、其他經主管機關指定事項。前項經主管機關核定為得委外之作業項目後…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第6條 …董（理）事會或外國金融機構在臺分支機構之總機構授權人員，若有重大異常或缺失亦應儘速通報主管機關及中央銀行。三、督導受委託機構內部控制及內部稽核制度之建立及執行。四、訂定並執行遴選受委託機構之作業辦法，且應注意委外事項係受…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第8條 …委外相關風險之程序或管理措施：（一）評估委外事項之風險程度、重大性及對業務影響程度。（二）確保金融機構及受委託機構具備足夠之專業知識與資源。（三）考量相關風險因素，進行委外作業風險等級之評估，及降低風險之適當措施。（四）…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第10條 …括人員晉用、考核及處分等情事。七、與受委託機構終止委外契約之重大事由，包括主管機關通知依契約終止或解約之條款。八、受委託機構就受託事項範圍，同意主管機關及中央銀行得取得相關資料或報告，及進行金融檢查，或得命令其於限期內提…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第16條 …機構應解聘不適任員工標準，及金融機構應終止與受委託機構契約之重大事由時，應依本辦法及委外契約規定辦理。二、所委託之受委託機構及員工，經其他金融機構依據前條第五款及第六款情形報送財團法人金融聯合徵信中心登錄在案者，如未構成…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第18條 金融機構辦理作業委外，涉及重大性消費金融業務資訊系統委託至境外處理，應檢具下列書件向主管機關申請核准：一、依第四條第二項訂定之委外內部作業規範。二、董（理）事會決議之議事錄。但外國金融機構在臺分支機構得由經總機構授權人員…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …權利。（二）境外當地資料保護法規不得低於我國要求。（三）涉及重大性消費金融業務資訊系統之客戶資料儲存地以位於我國境內為原則。如位於境外，除經主管機關核准者外，客戶重要資料應在我國留存備份。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第10條 …申請事項有虛偽情事，或經主管機關認定未能有效經營業務，其情節重大者，或滿六個月尚未開始營業者，主管機關得撤銷或廢止其設立許可，限期繳銷執照，並通知經濟部。但有正當理由經主管機關核准者，得予延展開業，延展期限不得超過六個月…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第15條 …係，與主管機關原核准之營業計畫書內容有差異，且對消費者權益有重大影響時，應依前二項之規定辦理。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第36條 …三、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者。四、締結、變更或終止關於出租全部營業，委託經營或與或他人經常共同經營之契約者。五、發生或可預見之重大虧損案件。六、重大營運政策之改變。七、其他足以影…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第2條 …會（以下簡稱金管會）申報，並副知中央銀行：一、開業。二、變更重大營業計畫。三、發生或可預見重大虧損情事。四、發生重大訴訟案件。五、發生違反本條例或主管機關依本條例所發布命令之情事。前項第一款及第二款事項，應事先申報；第三…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 本條文有附件第13-1條 …疑似洗錢交易，或客戶帳戶之運作方式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時。二、客戶身分資訊定期更新屆至時。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …機關或外部機構查核之防制洗錢與打擊資恐評等為滿意、無降等或無重大缺失；或相關缺失已改善並經認可或降等已調升。嗣後中介人如發生遭所在地主管機關或外部機構降等或有重大缺失遭所在地主管機關處分，於其改善情形經認可前，國際證券業…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第9條 …其對信用合作社之影響，如更早年度之資訊對瞭解信用合作社發展有重大影響者，得一併揭露。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債與權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度淨收益與稅前損益重大變動之主要原因及預期業務目標與其依據，對信用合作社未來財…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 …（三）經本會依本法第二十七條規定處分事項。（四）因人員舞弊、重大偶發案件（詐欺、偷竊、挪用及盜取資產、虛偽交易、偽造憑證及有價證券、收取回扣、天然災害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重…
- 行政信用合作社授信審議委員會組織準則 第3條 擔任授信審議委員會委員之經理人，非有重大具體過失，不得解雇、降職或降級。
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第6條 信用合作社之業務經營，如遇有重大偶發事件，輔導機關（構）應即協助處理。其情節重大或違反法令規定事項者，縣、市政府（直轄市為財政局）應即擬具處理意見函報財政部處理，並副知中央銀行及中央存款保險公司。
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …、非訟、行政處分、行政爭訟、仲裁或和解事件，對其財務或業務有重大影響者。十一、結算會員入會或退會。十二、結算保證金專戶存放機構名稱及帳號。十三、董事會議事錄。十四、結算會員財務報告之審閱結果。十五、結算會員之財務、業務查…
- 行政期貨結算機構管理規則 第21條 …善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即為專案檢查，並督導承受結算會員接辦其結算、交割事務。前二項處理程序及查核…
- 行政期貨結算機構管理規則 第30條 …，並得警告或停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；其情節重大者，並得予以除名：一、違反法令或經本會本於法令為行政處分仍不遵行者。二、違反期貨結算機構章程、業務規則、受託契約準則或其他章則者。三、結算、交割行為違背誠實…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第3條 …或其母國曾發生與申請案有直接關聯之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可，不在此限。二、過去發起設立之特殊目的公司最近二年曾受本條例第一百零六條第二項規定之處…