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第 113 / 164 頁- 行政期貨交易法 第6條 …，與外國政府機關、機構或國際組織，就資訊交換、技術合作、協助調查等事項，簽訂合作協定。前項合作協定，主管機關得經行政院核准，授權其他機關、機構或團體簽訂之。除有妨害國家利益或投資大眾權益者外，主管機關得請求相關目的事業主…
- 行政期貨交易法 第119條 …或保存。九、規避、妨礙或拒絕主管機關依第九十九條第一項所為之調查，或拒不提供有關資料文件或經主管機關通知到達辦公處所備詢，無正當理由而拒不到達。依前項規定應處罰鍰之行為，其情節輕微認以不處罰為適當者，得免予處罰。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …一規定。前項各款有關專業客戶應符合之資格條件，應由銀行盡合理調查之責任，向客戶取得合理可信之佐證依據，並應至少每年辦理一次覆審，檢視客戶續符合專業客戶之資格條件。但對屬上市上櫃公司之客戶，得免向客戶取得投資專責單位主管或…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第13條 …並應符合大陸地區法規之規定：一、從事證券、期貨業務相關商情之調查。二、從事證券、期貨相關調查研究及資訊之蒐集。三、從事工商活動所需之各類管理及諮詢顧問服務。四、舉辦或參加與證券、期貨業務有關之研討活動。五、其他經主管機關…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第27條 …主管機關另有規定外，僅得從事證券期貨相關資訊蒐集、聯絡、商情調查等非營業性活動。大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區代表人辦事處違反前項規定，主管機關得廢止其許可。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第31條 …關及商業銀行等無不良紀錄。十、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十一、最近二年度連續取得依大陸地區證券公司分類監管規定評價為A類以上。十二、實收資本額達新臺幣五十億元以上。十三、其他主管機關規定之條件。前項第一款所稱具…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第32條 …及商業銀行等無不良紀錄。十一、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十二、未曾有挪用客戶資產等損害客戶利益之行為。十三、實收資本額達新臺幣十五億元以上。十四、其他主管機關規定之條件。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第33條 …關及商業銀行等無不良紀錄。十、無因違規行為正受登記地主管機關調查。十一、最近二年度連續取得依大陸地區期貨公司分類監管規定評價為A類以上。十二、實收資本額達新臺幣四億元以上。十三、其他主管機關規定之條件。前項第一款所稱具有…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …業公會所定並經本會備查之相關範本或自律規範。七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。八、其他與防制洗錢及打擊資恐有關之事務。第一項專責主管應至少每半年向…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …料來源、估價所使用參數及估價方法、估價所採用之資訊及所執行之調查、估價人員所作各項調整、估價推論過程等事項逐項評估其適當性及合理性，並確認符合本準則及相關法令規定。複核發行人自行估價報告時應另就發行人自行估價之作業流程等…
- 行政證券交易法 第21-1條 …則，得與外國政府、機構或國際組織，就資訊交換、技術合作、協助調查等事項，簽訂合作條約或協定。除有妨害國家利益或投資大眾權益者外，主管機關依前項簽訂之條約或協定，得洽請相關機關或要求有關之機構、法人、團體或自然人依該條約或…
- 行政證券交易法 第32條 …信其為真實者，免負賠償責任；前項第四款之人，如能證明已經合理調查，並有正當理由確信其簽證或意見為真實者，亦同。
- 行政證券交易法 第65條 主管機關於調查證券商之業務、財務狀況時，發現該證券商有不符合規定之事項，得隨時以命令糾正、限期改善。
- 行政證券交易法 第174條 …財務報告內容虛偽之記載。但經他人檢舉、主管機關或司法機關進行調查前，已提出更正意見並提供證據向主管機關報告者，減輕或免除其刑。七、就發行人或特定有價證券之交易，依據不實之資料，作投資上之判斷，而以報刊、文書、廣播、電影或…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第28-1條 …立檢舉制度，並指定具職權行使獨立性之單位負責檢舉案件之受理及調查。各服務事業對檢舉人應為下列之保護：一、檢舉人之身分資料應予保密，不得洩漏足以識別其身分之資訊。二、不得因所檢舉案件而對檢舉人予以解僱、解任、降調、減薪、損…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …、契約轉換、復效、保全、收費。三、保險商品理賠作業：包括事故調查、審核、付款作業。四、各種資金運用作業：包括整體性投資政策、各種投資資產之取得、保管、處分及利害關係人交易規範。五、清償能力評估作業：包括各種準備金提存之評…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-2條 …度，並於總機構指定具職權行使獨立性之單位負責檢舉案件之受理及調查。保險業對檢舉人應為下列之保護：一、檢舉人之身分資料應予保密，不得洩漏足以識別其身分之資訊。二、不得因所檢舉案件而對檢舉人予以解僱、解任、降調、減薪、損害其…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …作人員提高內部會計控制之效能。5.設置內部稽核，協助管理階層調查、評估內部會計控制制度，適時建議改進以求有效持續實施。（二）查明是否建立及實施內部管理控制制度，包括下列要件：1.建立健全之管理資訊系統，以供監控經營效率，…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 …專業投資人。有關專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任，並向委託人取得合理可信之佐證依據。證券商針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經董事會通過。但外國證券商…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …請為高資產客戶。有關高資產客戶應符合之條件，應由證券商盡合理調查之責任，向客戶取得合理可信之佐證依據，依據證券商訂定之瞭解客戶程序及接受客戶標準審核通過。符合第一項或第三項高資產客戶身分者，視為具備證券商各金融商品及服務…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第5條 …：（一）存款帳戶如屬偽冒開戶者，應即通知司法警察機關、法務部調查局洗錢防制處及財團法人金融聯合徵信中心，銀行並應即結清該帳戶，其剩餘款項則俟依法可領取者申請給付時處理。（二）存款帳戶經通報為警示帳戶者，應暫停該帳戶全部交…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第3條 …十一條第三項、第三十六條或第四十條規定請求補償之案件，應確實調查審核，並確定符合請求補償之法定要件後，始得給付。
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第4條 本基金受理前條補償請求、調查、審核及給付發放業務，或處理有關之求償、和解、調解、仲裁、訴訟及其他相關業務時，應由具適當專長之人員處理；必要時，並得委託經營強制汽車責任保險之保險業或其他適當之機構代為處理。
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第6條 …除應取得請求權人合法之收據外，並應取得其書面同意，承諾將協助調查相關之汽車交通事故，以及移轉其對損害賠償義務人之權利。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …下列業務，並應符合大陸地區法規之規定︰一、從事保險相關商情之調查。二、從事保險相關資訊之蒐集。三、其他相關聯絡事宜。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第38條 …臺灣地區設立代表人辦事處，辦理保險相關資訊之蒐集、聯絡、商情調查等非營業性活動，不得有招攬、核保、理賠、費率釐算等行為。大陸地區保險業及陸資保險業在臺灣地區代表人辦事處違反前項規定者，主管機關得廢止其許可。
- 行政行政院海岸巡防署海岸巡防總局各地區巡防局組織通則 第3條 …行海岸及漁、商港之安全檢查事項。七、執行海岸涉外事務之協調、調查及處理事項。八、維持通信、電子（含雷達）、光電、資訊等設施、系統運作及電（網）路調整建議等事項。九、執行查緝走私、防止非法入出國及反滲透情蒐等事項。十、其他…
- 行政行政院海岸巡防署海洋巡防總局組織條例 第2條 …育事項。（七）其他依法執行事項。四、關於海上涉外事務之協調、調查及處理事項。五、關於海上巡防勤務、業務之規劃、督導及考核事項。六、關於船舶、航空器之規劃、設計、建造、維修等事項。七、關於風紀維護之規劃、督導、考核及違紀案…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第10條 …料來源、估價所使用參數及估價方法、估價所採用之資訊及所執行之調查、估價人員所作各項調整、估價推論過程等事項逐項評估其適當性及合理性，並確認符合本準則及相關法令規定。另應就銀行自行估價之作業流程等內部控制制度設計與執行之有…
- 行政海洋委員會海巡署偵防分署辦事細則 第5條 …六、偵防工作會報之召開及管制。七、安全情報工作之督導、協調、調查及處理。八、防制滲透工作之督導、協調、調查及處理。九、情報職類人員任用之建議及管制。十、其他有關安全調查及綜合規劃事項。