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第 113 / 136 頁- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …資源，並由董（理）事會指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員及主管無與其防制洗錢及打擊資恐職責有利益衝突之兼職。其中本國人身保險公司並應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控…
- 行政證券交易所管理規則 第2條 證券交易所之組織分會員制及公司制兩種，其設立應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第2條 …六、銷貨、採購、收款。七、付款與倉儲管理辦法。八、其他依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定之項目。發行人應督導子公司依前項規定訂定其會計制度。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第2條 …證券之保管、帳簿劃撥及無實體有價證券登錄之事業。證券商經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法第四十五條第一項但書規定核准辦理具證券性質之虛擬通貨移轉及保管業務，非屬前項所稱之證券集中保管事業。本規則所稱參加人，指於證…
- 行政證券交易法 第2條 有價證券之募集、發行、買賣，其管理、監督依本法之規定；本法未規定者，適用公司法及其他有關法律之規定。
- 行政證券交易法 第3條 本法所稱主管機關，為金融監督管理委員會。
- 行政證券交易法 第36條 …司在重整期間，第一項所定董事會及監察人之職權，由重整人及重整監督人行使。股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司股東常會，應於每會計年度終了後六個月內召開；不適用公司法第一百七十條第二項但書規定。股票已在證券交…
- 行政證券交易法 第90條 證券商同業公會章程之主要內容，及其業務之指導與監督，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第102條 證券交易所業務之指導、監督及其負責人與業務人員管理事項，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第165-1條 …管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條至第十四條之一、第十四條之二第一項至第四項、第六項、第十四條之三、第十四條之四第一項、第二項、第五項、第六項、第十四條之五、第…
- 行政證券交易法 第165-2條 …機關另有規定外，其有價證券在中華民國募集、發行及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條、第十四條第一項、第三項、第十九條至第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十九條至第三十二條、第三十三條第一項、第二項、第三…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第2條 …制、稽核制度與招攬處理制度及程序。本辦法所稱營業收入，以金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法第五條所定之營業收入為依據。本辦法所稱銀行，指經主管機關許可兼營保險代理人或保險經紀人業務之銀行。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …信與道德價值、董（理）事會及監察人（監事會）或審計委員會治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董（理）事會與管理階層應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第5條 …以實際在任者計算之。各服務事業董事會應認知營運所面臨之風險，監督其營運結果，並對於確保建立及維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …之基礎。控制環境包括事業之誠信與道德價值、董事會及監察人治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董事會與經理人應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …專業判斷程序、會計政策與估計值變動之流程等。十一、對子公司之監督與管理。十二、法令遵循制度。十三、金融檢查報告之管理。十四、金融消費者保護之管理。但依金融消費者保護法第三條第二項排除適用之事業，不在此限。十五、客戶資料保…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計值變動之流程等。五、資通安全檢查。依金融消費者保護法所定…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第21條 各服務事業自行評估內部控制制度之目的，在落實自我監督之機制、及時因應環境改變，以調整內部控制制度之設計，並提昇內部稽核部門的稽核品質及效率；其評估之範圍，應涵蓋服務事業各類內部控制制度之設計及執行。各服務事業執行前項評估…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第30條 各服務事業對子公司之監督與管理準用公開發行公司建立內部控制制度處理準則第三十八條至第四十一條之規定辦理。各服務事業之子公司如為本準則第三條所稱之服務事業，各服務事業對該子公司之監督與管理得不適用前項規定辦理。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-1條 …適當之風險管理政策與程序，建立獨立有效風險管理機制，以評估及監督整體風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第3條 …審計委員會之決議。保險業董（理）事會應認知營運所面臨之風險，監督其營運結果，並對於確保建立及維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …誠信與道德價值、董（理）事會及監察人（監事）或審計委員會治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董（理）事會與管理階層應建立內部行為準則，包括訂定董（理）事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第7條 …意見。五、風險控管機制：應建立獨立有效風險管理機制，以評估及監督其風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。保險業內部控制三道防線實務守則之執行程序，由中華民國人壽保險商業同業公會及中華民國產…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …第三十條第三項第一款之保險業應建立全公司之法令遵循風險管理及監督架構，其架構原則及權責規定如下：一、法令遵循單位應建立辨識、評估、控制、衡量、監控及獨立陳報法令遵循風險之程序、計畫及機制，以全面控制、監督及支援國內外各部…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第2條 …聲請法人登記前，應由全體願任董事檢附下列文件各三份，函報金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查：一、申請書：載明目的、名稱、主事務所所在地、財產總額、業務項目及其他必要事項。二、捐助章程。三、捐助財產清冊。四、董事及監察…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …核程序為：（一）查明受查金融機構已否訂定相關內部控制程序，以監督控制各項業務之經營均能符合有關法令之規定，暨其執行是否有效。（二）詳閱內部稽核報告，查明受查金融機構業務法令遵循之稽核及改進情形。（三）就各項業務與相關金融…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第4條 …、投資風險揭露。五、受益憑證轉讓之方式及限制。六、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定應記載之事項。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 …管機關要求應符合之資格。前項第四款所稱重大裁罰及處分係指金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條所定各款之情事。保險業申請從事增加投資效益目的之衍生性金融商品交易，應訂定交易計畫書，經董（理…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第14條 …理及內部稽核人員必須具有足夠之專業知識或充分之專業訓練。四、監督交易損益情形，有異常時，應即向董（理）事會報告。五、至少應每月檢視持有之衍生性金融商品部位，評估績效是否符合既定之交易策略（包括避險目的、增加投資效益目的、…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第2條 …信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨…