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第 111 / 143 頁- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 金融服務業違反金融法令，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所為下列重大裁罰及處分措施，本會應予公布：一、限期命其補足資本。二、命令提撥一定金額之準備。三、命令解任、解除或撤換董（理）事、監察人（監事）、經理人或受僱人職…
- 行政國際金融業務條例 第2條 國際金融、證券及保險業務之行政主管機關為金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）；業務主管機關為中央銀行。
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 …所買回其股份者，應於董事會決議之即日起算二日內，公告並向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報下列事項：一、買回股份之目的。二、買回股份之種類。三、買回股份之總金額上限。四、預定買回之期間與數量。五、買回之區間價格。六、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 金融監督管理委員會（以下簡稱本會）審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本採申報生效制。本準則所稱申報生效，指發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。（三）投資人投資前應至金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之資訊申報網站詳閱本公開說明書之內容，並應注意公司之風險事項。另應註明參閱本文之頁次。（四）查詢本公開說明書之網址，包括本會指…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 …以上宣告，服刑期滿尚未逾三年。五、違反第十條之一規定，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）處分尚未逾三年。六、違反第十一條第一項規定，或違反本條或第六條有關徵求資格條件規定，經本會處分尚未逾一年。七、違反本規則徵求委託書…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4條 …開招募或私募資產基礎證券。五、認購（售）權證。六、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）核定之有價證券。依前項規定匯入資金尚未投資於國內證券者，金管會得視國內經濟、金融情形及證券市場狀況，對其資金之運用予以限制；其限…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第6條 …之基礎。控制環境包括公司之誠信與道德價值、董事會及監察人治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董事會與經理人應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …專業判斷程序、會計政策與估計值變動之流程等。十二、對子公司之監督與管理。十三、董事會議事運作之管理。十四、股務作業之管理。十五、個人資料保護之管理。公開發行公司設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第13條 …關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、董事會議事運作之管理。五、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財務報導準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計值變動之流程等。六、資通安全檢…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第21條 公開發行公司自行評估內部控制制度之目的，在落實公司自我監督的機制、及時因應環境的改變，以調整內部控制制度之設計及執行，並提昇內部稽核部門的稽核品質及效率；其自行評估之範圍，應涵蓋公司各類內部控制制度之設計及執行。公開發行…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第37條 …之管理、關係人交易之管理、財務報表編製流程之管理及對子公司之監督與管理訂定相關作業程序表示意見，以單獨一段文字，於審查報告中作適當之說明。第一項專案審查所應涵蓋之期間，除本會另有規定者外，應為公司申報辦理公開發行之最近一…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第39條 公開發行公司對其子公司經營管理之監督與管理，至少應包括下列控制作業：一、公司與各子公司間應建立適當的組織控制架構，包括子公司董事、監察人及重要經理人之選任、指派權責之方式及薪資報酬政策與制度等事項。二、公司應規劃其與子公…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第40條 公開發行公司對其子公司財務、業務資訊之監督與管理，至少應包括下列控制作業：一、公司應督導各子公司建立獨立的財務及業務資訊系統。二、公司與各子公司間應建立有效之財務及業務溝通系統，子公司除前條所列之重大財務、業務事項應於事…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第41條 公開發行公司對其子公司稽核管理之監督與管理，至少應包括下列控制作業：一、公司應視各子公司之業務性質、營運規模及員工人數，指導其設置內部稽核單位及訂定內部控制制度自行評估作業之程序及方法，並監督其執行。二、公司內部稽核實施…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第44條 …訂定適當之風險管理政策與程序，建立有效風險管理機制，以評估及監督其風險承擔能力、已承受風險現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第23條 …作關係之國際性會計師事務所合作，我國會計師應負責規劃、指導及監督，並依審計準則600號規定辦理，且出具查核報告不得提及其他會計師查核工作。前項公司之重要子公司亦應由我國會計師查核，或與前開國際性會計師事務所合作，並依前項…
- 行政票券金融管理法 第1條 為加強票券商之監督及管理，配合國家金融政策，促進貨幣市場之健全發展，並保障市場交易人之權益，特制定本法。
- 行政票券金融管理法 第3條 本法所稱主管機關，為金融監督管理委員會。
- 行政票券金融管理法 第56條 票券金融商業同業公會之業務，應受主管機關之指導及監督。票券金融商業同業公會之理事、監事有違反法令、章程，怠於實施該會應辦理事項，濫用職權，或違反誠實信用原則之行為者，主管機關得予糾正，或命令票券金融商業同業公會予以解任。
- 行政境外基金管理辦法 第2條 任何人非經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准或向本會申報生效後，不得在中華民國境內（以下簡稱國內）代理募集及銷售境外基金。前項所稱申請核准，謂本會以總代理人所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。第一項所…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第8條 …經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第6條 …料對查獲違法案件之貢獻程度，審核獎金額度。二、同一案件依金融監督管理委員會受理民眾檢舉金融違法案件獎勵要點、臺灣證券交易所股份有限公司證券市場不法案件檢舉獎勵辦法或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券市場不法案件檢舉獎勵…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第12條 本辦法獎金應由金融監督管理基金編列年度預算支應。
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …營業務之證券商且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值符合金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）規定之標準者。外國證券商申請設置者，專撥其在中華民國境內營業所用之資金，不得低於前開金管會規定之標準。二、財務狀況及自有資本適足…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第3條 本法所稱主管機關，指金融監督管理委員會。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第8條 保護機構之組織、設立、管理監督事項，依本法之規定；本法未規定者，適用民法及其他有關法律之規定。保護機構業務之指導、監督、財務之審核、辦理變更登記相關事項，與其董事、監察人、經理人及受雇人之資格條件及其他應遵行事項之管理規…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第2條 …備本辦法第六條資格之擬聘任人選，檢附其學經歷等資料，函報金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查後，聘任之。聘任後十四日內，檢附有關資料，報請管轄法院備查；異動時亦同。
- 行政期貨交易所管理規則 第5條 期貨交易所開業前應檢具經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准之期貨交易契約及其足以執行交易、監視、結算、交割之證明文件，向本會申報核備後，始得對外營業。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第3條 …託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）擬訂，報經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定；修正時，亦同。