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第 110 / 152 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第6條 …項。二、就委外事項涉及客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督，並定期評估檢討將結果呈報董（理）事會或外國金融機構在臺分支機構之總機構授權人員，若有重大異常或缺失亦應儘速通報主管機關及中央銀行。三、督導受委託機構內部控…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第7條 …轉之程序方法。三、對受委託機構使用、處理、控管前款客戶資訊之監督方法。四、訂定客戶糾紛處理程序及時限，並設置協調處理單位，受理客戶之申訴。五、其他客戶權益保障之必要措施。金融機構作業委外如因受委託機構或其受僱人員之故意或…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第8條 …、建立作業委外風險與效益分析之制度。二、建立足以辨識、衡量、監督及控制委外相關風險之程序或管理措施：（一）評估委外事項之風險程度、重大性及對業務影響程度。（二）確保金融機構及受委託機構具備足夠之專業知識與資源。（三）考量…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第9條 …制原則及作業程序，其內容應包括：一、訂定並執行委外事項範圍之監督管理作業程序。二、前款作業程序應納入金融機構整體內部控制及內部稽核制度內執行。三、監督受委託機構內部控制及內部稽核制度之建立及執行。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第10條 …保障，包括客戶資料保密及安全措施。四、受委託機構應依金融機構監督訂定之標準作業程序，執行消費者權益保障、風險管理、內部控制及內部稽核制度。五、消費者爭端解決機制，包括解決時程、程序及補救措施。六、受委託機構聘僱人員之管理…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第14條 …構應定期及不定期對受委託辦理應收債權催收作業之機構進行查核及監督，確保無違反下列各款規定：一、不得有暴力、恐嚇、脅迫、辱罵、騷擾、虛偽、詐欺或誤導債務人或第三人或造成債務人隱私受侵害之其他不當之債務催收行為。二、不得以影…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第17條 …不定期就受委託機構對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部稽核辦理，外國金融機構在臺分支機構得交由總機構或經總機構授權之區域總部稽核單位辦理，相關單位並應提供相關查核報告予該外國金融機構在臺分支…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第18條 …對業務持續性、替代性及集中性之分析。3.應具專業技術及資源，監督受委託機構執行受託作業之說明。4.日常監督機制之計畫及執行單位。（二）客戶資訊保護措施及是否已取得客戶同意，以確保委外服務品質及客戶權益保障之說明。（三）資…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …託雲端服務業者之適度分散。二、金融機構對雲端服務業者負有最終監督義務，並應具有專業技術及資源，監督雲端服務業者執行受託作業，並得視需要委託專業第三人以輔助其監督作業。三、金融機構得自行委託，或與委託同一雲端服務業者之其他…
- 行政財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 第3條 …於證券交易所營業簿據文件之檢查。二、關於證券交易所營業行為之監督及糾正。三、關於證券交易所之財產及其他有關物件之檢查。四、關於證券交易所市場動態之調查。五、其他有關證券交易之監督檢查事項。
- 行政財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 第5條 …易所負責人及有關業務人員對於監理人員執行監理任務所為之檢查、監督或調查，應負提供資料，答覆詢問之義務。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第38條 …並報請主管機關備查，變更時亦同。三、就會員所經營業務，為必要監督或調處其間之糾紛。四、主管機關指定辦理之事項。信用卡業務機構應確實遵守前項第二款之業務規章及自律公約。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第2條 國際證券業務分公司有下列情事之一者，應向金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）申報，並副知中央銀行：一、開業。二、變更重大營業計畫。三、發生或可預見重大虧損情事。四、發生重大訴訟案件。五、發生違反本條例或主管機關依本條例所…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …程序之執行情形，及對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部機構辦理。前項所稱中介人之範圍指下列海外機構或海外專業人士：一、國際證券業務分公司所屬證券商之子公司、分公司、具轉投資關係之金融機構或其…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第2條 …事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報應行記載事項重複者，得僅於一處記載，他處則註明參閱之頁次。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …措施。三、理事會執行職務之情形。（附表十六）四、監事及監事會監督業務之執行情形。（附表十七）五、功能性委員會之設置與運作情形。六、員工及消費者保護之相關措施。七、資訊透明度之揭露。八、履行社會責任情形。（附表十八）九、履…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第2條 …績效評估目標及前一年度績效評估結果，提報董事會通過後，送金融監督管理委員會（以下簡稱本會）辦理。
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 本條文有附件第14條 …核制度，送本會備查；其財務報表應經會計師查核簽證，並應依金融監督管理委員會主管財團法人誠信經營指導原則（如附件五），訂定誠信經營規範。
- 行政期貨交易所設立標準 第2條 期貨交易所之組織分會員制及公司制，其設立應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …規劃人選符合前項資格之證明文件，報期貨交易所審查合格轉報金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查後，始得充任。外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人，應具備第二項之資格，並事先檢具有關資格證明文件報期貨交易所審查合格轉報本…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20-1條 …經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理人適任性之評估。期貨商總經理、總經理以外之經理人或外國期貨商在中華民國境內分支機構負責…
- 行政期貨結算機構設置標準 第4條 期貨結算機構發起人，應於申請許可時，向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構存入新臺幣二億元，該存入款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設置者，…
- 行政信託投資公司管理規則 第10條 …指對原始發起創辦之生產事業或對現存生產事業直接參與業務經營或監督之投資。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第1條 金融監督管理委員會檢查局（以下簡稱本局）為處理內部單位之分工職掌，特訂定本規程。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第2條 局長綜理局務，並指揮、監督所屬人員；副局長襄助局長處理局務。
- 行政期貨結算機構管理規則 第5條 期貨結算機構應依結算會員種類擬訂其資格條件，並報經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定；其修正時亦同。前項會員種類與資格條件之擬訂，應衡量其資本額、財務結構、債信情況及其他財務、業務條件，其董事、監察人及經理人並不得有…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第3條 …期貨交易所或期貨結算機構章程、規則等之處置事項。七、其他金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定應記載之事項。前項章程之訂定或修正，經期貨業商業同業公會會員代表大會通過後，應即申報本會核備。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第2條 …稱之創始機構、受託機構、特殊目的公司、服務機構、信託監察人、監督機構、特殊目的公司股東及其他參與資產證券化過程者。本辦法所稱利害關係人，準用信託業法第七條之利害關係人。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …定辦理。（二十六）查明受託機構是否已訂定相關內部控制程序，以監督控制業務之經營均能符合有關法令之規定，暨其執行是否有效。（二十七）詳閱內部稽核報告，查明受託機構辦理特殊目的信託業務法令遵循之稽核及改進情形。（二十八）查明…
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第1條 本辦法依金融監督管理委員會組織法第十一條規定訂定之。