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第 11 / 96 頁- 行政證券投資信託事業設置標準 第8條 …證券投資信託事業，發起人應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十：一、基金管理機構：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業務受其本…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第20條 …二、載明兼營證券投資信託業務決議之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。五、董事、監察…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第21條 …資信託業務，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列文件，依本會銀行局規定辦理登記：一、信託業申請兼營證券投資信託業務許可函影本。二、同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、指撥營運資金之…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第48條 …，為新臺幣二千元。他業兼營證券投資信託業務，除信託業應依本會銀行局規定辦理外，向本會申請換發營業執照時，應依下列各款規定，繳納執照費：一、證券投資顧問事業、期貨信託事業或期貨經理事業兼營證券投資信託業務者，應按第七條規定…
- 行政證券金融事業管理規則 第15條 …融資之資金來源。四、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。五、銀行存款。六、購買短期票券。依第一項規定運用證券者，證券金融事業應負責於融資融券清結時以同種類證券交付之。證券金融事業對融券人融券賣出之價款及融券保證金，應支付…
- 行政證券金融事業管理規則 第43條 …借貸，應依主管機關規定之擔保比率向客戶收取擔保品或由客戶提供銀行保證。前項擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。三、得為融資融券交易之有價證券。證券金融事業辦理有價證券借貸，應逐日計算每一客戶所繳擔保品價值與…
- 行政證券金融事業管理規則 第52條 …賣中心，轉知證券集中保管事業辦理有價證券撥付作業，或通知清算銀行辦理轉帳登記。
- 行政證券金融事業管理規則 第55條 …融事業應以相當於其資本額百分之五之現金、政府債券、金融債券或銀行保證之公司債繳存中央銀行作為保證金。
- 行政證券金融事業管理規則 第57條 …，不得貸與他人或移作他項用途。其資金之運用，以下列為限：一、銀行存款。二、購買短期票券。三、購買政府債券或金融債券。四、購買證券投資信託基金受益憑證。五、購買銀行保證之公司債。六、購置營業用之不動產。七、其他經主管機關核…
- 行政證券金融事業管理規則 第59條 …。前二項所稱同一人、同一關係人或同一關係企業及利害關係人，依銀行法有關規定。
- 行政證券金融事業管理規則 第61條 …財務、業務之檢查，依證券交易法第十八條之一、第三十八條之一及銀行法第四十五條規定辦理。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第18條 …券商、證券交易所或櫃檯買賣中心應即申報主管機關備查。須經中央銀行許可之指數投資證券有第二項及第三項規定情事，證券商、證券交易所或櫃檯買賣中心應於申報主管機關備查時，副知中央銀行。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第19條 …之指數投資證券，應於發行前就涉及資金之匯出、匯入事項，經中央銀行許可，並依中央銀行規定辦理。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第11條 …，應依主管機關規定之擔保比率向借券客戶收取擔保品或由客戶提供銀行保證。前項擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。三、得為融資融券交易之有價證券。證券商應逐日計算每一客戶所繳擔保品價值與證券商貸與客戶有價證券金…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第14條 …業務之資金來源。四、作為辦理證券業務借貸款項之資金來源。五、銀行存款。六、購買短期票券。證券商對前項款項應支付利息予客戶，其利率由雙方約定之。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第22條 …賣中心，轉知證券集中保管事業辦理有價證券撥付作業，或通知清算銀行辦理轉帳登記。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第33條 …辦理中央登錄公債借貸業務，應向借券客戶收取擔保品或由客戶提供銀行保證，其擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。前項擔保品，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為向證券櫃檯買賣中心借券系統借券之擔保。二、銀行…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第21條 …款項之資金來源。四、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。五、銀行存款。六、購買短期票券。證券商對前項款項應支付利息予客戶，其利率由各證券商自行訂定，並報請主管機關備查。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第11條 …移作他項用途，除經營業務所需者外，其資金運用以下列為限：一、銀行存款或郵政儲金。二、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單。三、購買政府債券或金融債券。四、其他經主管機關核准之用途。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第13條 …職務涉訟或受訴訟上之判決，或為破產人、強制執行之債務人，或有銀行退票、拒絕往來之情事。五、依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十五條第二項規定，作成稽核報告陳核並通知監察人。六、其他經主管機關規定應申報…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第6條 …成本率，依下列方式計算之：一、係自有資金者，為該公司存放中央銀行之一年期定存固定利率及機動利率兩者之平均利率。二、向中央銀行或其他金融機構融資者，為取得融資之利率。三、前二款兼有者，為其加權平均利率。
- 行政存款保險條例 第3條 存款保險，由財政部會同中央銀行設立中央存款保險股份有限公司（以下簡稱存保公司）承保；其資本總額，由行政院定之。前項資本，由財政部、中央銀行及要保之金融機構認股；財政部及中央銀行出資應超過百分之五十。
- 行政存款保險條例 第6條 存保公司辦理銀行、信用合作社、郵政儲金匯兌機構之存款保險事宜，應設置一般金融保險賠款特別準備金處理。存保公司依農業金融法第八條規定辦理農業金融機構之存款保險事宜，應另設置農業金融保險賠款特別準備金處理。前二項保險賠款特別…
- 行政存款保險條例 第8條 …費用開支，及依本條例規定履行保險責任、提供財務協助、成立過渡銀行及辦理墊付等用途外，應投資於政府債券、存放中央銀行或以經該公司董事會同意之方式運用。
- 行政存款保險條例 第10條 …公司申請參加存款保險，經存保公司審核許可後為要保機構。但外國銀行收受之存款已受該國存款保險保障者，不在此限。金融機構未依前項規定，申請參加存款保險者，依其為一般金融機構或農業金融機構，由存保公司分別報由主管機關或農業金融…
- 行政存款保險條例 第12條 …款項目：一、可轉讓定期存單。二、各級政府機關之存款。三、中央銀行之存款。四、銀行、辦理郵政儲金匯兌業務之郵政機構、信用合作社、設置信用部之農會、漁會及全國農業金庫之存款。五、其他經主管機關核准不予承保之存款。第一項所定中…
- 行政存款保險條例 第13條 …公司對要保機構每一存款人最高保額，由主管機關會同財政部、中央銀行定之。前項所稱最高保額，係指每一存款人，在同一要保機構存款本金及迄最後營業日之利息受到存款保險保障之最高金額，存保公司履行保險責任時並以新臺幣為支付幣別。機…
- 行政存款保險條例 第20條 存保公司依本條例規定履行保險責任、提供財務協助、成立過渡銀行及辦理墊付完結時，如收回之款項小於支出成本時，其差額由所屬保險賠款特別準備金抵沖，不足抵沖部分，應列入遞延帳戶，並由以後年度提存保險賠款特別準備金抵沖之。
- 行政存款保險條例 第22條 …業務資訊需要時，應透過與主管機關、農業金融中央主管機關及中央銀行建立之資訊共享機制取得。如有不足，得要求要保機構據實提報。存保公司對要保機構經營危機或其他有影響金融秩序之重大事件，應與主管機關、農業金融中央主管機關及中央…
- 行政存款保險條例 第28條 …秩序及金融安定之虞者，經存保公司報請主管機關洽商財政部及中央銀行同意，並報行政院核定者，不在此限。存保公司辦理前項但書規定事項，致一般金融保險賠款特別準備金或農業金融保險賠款特別準備金不足時，得分別向一般金融要保機構及農…