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第 11 / 14 頁- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第54條 …戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。六、不得運用基…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …察人、經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。十、營業處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。十一、營業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。十二、已依證券投資顧問事業管理規則提存營業保證金之證明文件。…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第43條 …明書。四、分支機構經理人及業務人員專任之聲明書。五、分支機構營業處所之權狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。六、營業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …業務應遵循事項，應依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」規定辦理。銀行為辦理臺股股權衍生性金融商品業務之避險需要買賣國內上市櫃股票者，應設立避險專戶，其開立、履約給付及資訊申報…
- 行政槓桿交易商管理規則 第5條 期貨商得申請兼營槓桿交易商，於其營業處所經營槓桿保證金契約自營業務。申請兼營槓桿交易商之期貨商，以經營期貨自營業務且非由他業兼營者為限。期貨商兼營槓桿交易商應由專責單位辦理，並應依其事業規模、業務情況及內部控制之管理需要…
- 行政槓桿交易商管理規則 第16條 槓桿交易商應於營業處所備置所有有關交易及結算交割之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，供主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第2條 本辦法所稱證券商營業處所買賣有價證券，指有價證券不在集中交易市場以競價方式買賣，而在證券商專設櫃檯進行之交易行為，簡稱櫃檯買賣。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第7條 證券櫃檯買賣中心應就下列事項訂定證券商營業處所買賣有價證券業務規則，報請本會核定之：一、有價證券櫃檯買賣之申請及終止。二、自行買賣或代客買賣及其區分方式。三、委託買賣契約成立之方式。四、營業時間及買賣單位。五、買賣價格之…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第8條 證券櫃檯買賣中心應訂定證券商營業處所買賣有價證券審查準則，報請本會核定之。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第9條 …檯買賣中心認為有價證券合於櫃檯買賣者，應與其發行人訂立證券商營業處所買賣有價證券契約，並報本會備查。
- 行政證券交易所管理規則 第23-1條 證券交易所應於營業處所備置所有有關有價證券上市、交易、監視、結算交割及證券商財務業務查核之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關審查及證明文件，供本會調閱查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關審查及證明文件…
- 行政證券交易所管理規則 第47條 證券交易所之業務人員，於證券交易所營業處所或集中交易市場執行營業行為時，應穿著規定服裝，並佩帶證券交易所所核發之識別證；非經登記之證券交易所業務人員，不得執行第三條所定之業務。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第12條 …券，以下列為限：一、在證券交易所上市之有價證券。二、在證券商營業處所買賣之有價證券。三、其他經本會核定保管之有價證券。
- 行政證券交易法 第14-6條 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司應設置薪資報酬委員會；其成員專業資格、所定職權之行使及相關事項之辦法，由主管機關定之。前項薪資報酬應包括董事、監察人及經理人之薪資、股票選擇權與其他具有實質獎勵之措施。
- 行政證券交易法 第22-2條 …量比例，於向主管機關申報之日起三日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，免予申報。三、於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之。經由前項第三款受讓之股票，受讓…
- 行政證券交易法 第28-1條 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，其股權分散未達主管機關依第二十二條之一第一項所定標準者，於現金發行新股時，除主管機關認為無須或不適宜對外公開發行者外，應提撥發行新股總額之一定比率，對外公…
- 行政證券交易法 第28-2條 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，有下列情事之一者，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場或證券商營業處所或依第四十三條之一第二項規定買回其股份，不受公司法第…
- 行政證券交易法 第30條 …機關以命令定之。公司申請其有價證券在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，準用第一項之規定；其公開說明書應記載事項之準則，分別由證券交易所與證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券交易法 第36條 …券交易所上市買賣者，應以抄本送證券交易所；有價證券已在證券商營業處所買賣者，應以抄本送主管機關指定之機構供公眾閱覽。公司在重整期間，第一項所定董事會及監察人之職權，由重整人及重整監督人行使。股票已在證券交易所上市或於證券…
- 行政證券交易法 第38-1條 …查人負擔。繼續一年以上，持有股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司已發行股份總數百分之三以上股份之股東，對特定事項認有重大損害公司股東權益時，得檢附理由、事證及說明其必要性，申請主管機關就發行人之特定事項或有…
- 行政證券交易法 第42條 公司對於未依本法發行之股票，擬在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣者，應先向主管機關申請補辦本法規定之有關發行審核程序。未依前項規定補辦發行審核程序之公司股票，不得為本法之買賣，或為買賣該種股票之公開徵求或居間。
- 行政證券交易法 第43條 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以現款、現貨為之。其交割期間及預繳買賣證據金數額，得由主管機關以命令定之。證券集中保管事業保管之有價證券，其買賣之交割，得以帳簿劃撥方式為之；其作業辦法，由主管…
- 行政證券交易法 第43-1條 …項之辦法，由主管機關定之。不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，除下列情形外，應提出具有履行支付收購對價能力之證明，向主管機關申報並公告特定事項後，始得為之：一、公開收…
- 行政證券交易法 第43-3條 …公告之日起至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券或不動產證券化條例之不動產投資信託受益證券。違反前項規定者，公開收購人應就另行購買有價證券之…
- 行政證券交易法 第43-8條 …，該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，而轉讓予具相同資格者。二、自該私募有價證券交付日起滿一年以上，且自交付日起第三年期間內，依主管機關所定持有期間及交易數量之限制，轉讓予符合第四十三…
- 行政證券交易法 第62條 證券經紀商或證券自營商，在其營業處所受託或自行買賣有價證券者，非經主管機關核准不得為之。前項買賣之管理辦法，由主管機關定之。第一百五十六條及第一百五十七條之規定，於第一項之買賣準用之。
- 行政證券交易法 第88條 …八十六條第一項及第八十七條第一項之書件，應保存於證券經紀商之營業處所。
- 行政證券交易法 第155條 …響集中交易市場有價證券交易價格之操縱行為。前項規定，於證券商營業處所買賣有價證券準用之。違反前二項規定者，對於善意買入或賣出有價證券之人所受之損害，應負賠償責任。第二十條第四項規定，於前項準用之。
- 行政證券交易法 第157-1條 …後，未公開前或公開後十八小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人名義買入或賣出：一、該公司之董事、監察人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之事業，其內部控制制度，尚應包括對下列作業之控制：一、薪資報酬委員會運作之管理。二、防範內線交易之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之各服務…