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行政證券投資顧問事業設置標準第27條 …資顧問業務者，應設獨立專責顧問部門，並指派專責顧問部門主管及業務人員辦理之。前項獨立專責顧問部門之設置，應依業務規模、經營情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任之部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務…
行政證券投資顧問事業設置標準第28條 …。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲…
行政證券投資顧問事業設置標準第30條 …、經營情況及內部控制制度之管理需要，配置適足、適任之經理人及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務者，準用第十一條至第十三條規定。證券投資信託事業得…
行政證券投資顧問事業設置標準第38條 …。七、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國保險業得以總公司授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾…
行政證券投資顧問事業設置標準第43條 …一、分支機構設立登記影本。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、分支機構經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人及業務人員專任之聲明書。五、分支…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第8條 …）事會決議辦理之議事錄，或適當人員授權之證明文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。四、營業計畫書：應包括商品介紹、商品特性說明書及風險預告書。
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第11條 …關法規遵循及所須法律文件之審查。五、銀行應訂定衍生性金融商品業務人員之酬金制度及考核原則，應避免直接與特定金融商品銷售業績連結，並應納入非財務指標，包括是否有違反相關法令、自律規範或作業規定、稽核缺失、客戶紛爭及確實執行…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第8條 …機構董（理）事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員、業務人員及與防制洗錢及打擊資恐業務有關人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責，及具備…
行政證券交易所管理規則第3條本規則所稱業務人員，指為證券交易所從事左列業務之主管或人員：一、有價證券上市之審查。二、有價證券上市公司財務業務之查核。三、有價證券集中交易市場之交易、監視、結算、交割及保管。四、集中交易市場電腦作業及資訊管理。五、本證…
行政證券交易所管理規則第7條 …。董事就任後，應即依法成立董事會及選任董事長，並擬任經理人及業務人員，報請本會核准登記。
行政證券交易所管理規則第33條 …集會。二、證券交易所、會員及證券自營商、證券經紀商之負責人或業務人員因執行職務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行人之債務人，或有銀行退票，拒絕往來之情事或依證券交易法應受解除職務之處分者。三、會員入會或退會。四、證…
行政證券交易所管理規則第40條證券交易所僱用主管之業務人員，除不得有本法第五十四條所定各款之情事外，應具備左列資格之一：一、大專以上學校畢業或高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，曾任證券、金融機構之業務部門或上市證券發行公司財務、股務部門職務…
行政證券交易所管理規則第41條證券交易所僱用非主管之業務人員，除不得有本法第五十四條所定各款之情事外，應具備左列資格之一：一、大專以上學校畢業者。二、普通考試或相當於普通考試以上之特種考試及格者。三、曾任證券、金融機構之業務部門或上市證券發行公司財務…
行政證券交易所管理規則第42條證券交易所僱用助理業務人員，除不得有本法第五十四條所定各款之情事外，應具備左列資格之一：一、高中或高職以上學校畢業者。二、低於普通考試之特種考試及格者。
行政證券交易所管理規則第44條證券交易所業務人員異動，該證券交易所應按月列冊彙報本會備查。
行政證券交易所管理規則第45條證券交易所之經理人及業務人員不得以任何方式擔任有價證券上市公司、證券商之任何兼職或名譽職位。違反前項規定者，所屬證券交易所應即予以解聘或解僱。
行政證券交易所管理規則第45-1條證券交易所之經理人及業務人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，所屬證券交易所應予以解聘、解僱或為適當之處分。
行政證券交易所管理規則第46條證券交易所之經理人及業務人員，不得有左列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事上市有價證券買賣之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對於職…
行政證券交易所管理規則第47條證券交易所之業務人員，於證券交易所營業處所或集中交易市場執行營業行為時，應穿著規定服裝，並佩帶證券交易所所核發之識別證；非經登記之證券交易所業務人員，不得執行第三條所定之業務。
行政證券交易所管理規則第48條 …董事、監事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人、經理人及業務人員，違反本規則之規定者，除依本法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得另為處分或通知該證券交易所對違反之人員另為懲處。
行政證券集中保管事業管理規則第8條 …及無本法第五十三條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、業務人員名冊、資格證明及無本法第五十四條規定情事之書面聲明。七、其他經本會規定之書件。證券集中保管事業辦理公司登記後，未於六個月內申請核發營業執照者，本會得廢止…
行政證券集中保管事業管理規則第24條證券集中保管事業對其業務人員之異動，應按月彙報本會備查。
行政證券交易法第54條證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，應成年，並具備有關法令所規定之資格條件，且無下列各款情事之一：一、受破產之宣告尚未復權、受監護宣告或受輔助宣告尚未撤銷。二、兼任其他證券商之職務。但因投資關係，並經主管機…
行政證券交易法第70條證券商負責人與業務人員之管理事項，由主管機關以命令定之。
行政證券交易法第102條證券交易所業務之指導、監督及其負責人與業務人員管理事項，由主管機關以命令定之。
行政證券交易法第123條會員制證券交易所僱用業務人員應具備之條件及解除職務，準用第五十四條及第五十六條之規定。
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第3條 …效果及效率。二、各項交易均經適當之授權。三、提升從事保險招攬業務人員技能，公平對待消費者，並以明確公平合理方法招攬業務。四、代收或代收轉付要保人之保險費與相關費用受到安全保障。五、財務與其他紀錄提供可靠、及時、透明、完整…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第7條前條所稱招攬處理制度及程序，至少應包括：一、從事保險招攬之業務人員與保險代理人及保險經紀人資格、招攬險種、招攬方式、在職訓練、獎懲及權利義務。二、從事保險招攬之業務人員酬金與承受風險及支給時間之連結考核，招攬品質、招攬糾…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第3條 …遵循聲明書。二、董（理）事會或適當人員之授權文件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。四、從事衍生性金融商品交易處理程序。五、衍生性金融商品交易與風險管理之重要政策與程序。前項第二款至第五款文件有新增或變…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第7-1條 …款內部控制制度應包含分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員兼任及行為規範。