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第 11 / 17 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …第一項規定經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。六、違反信託業法第三十三條規定辦理信託業務，經宣告有期徒刑以上之刑…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …行使表決權之處理原則及方法。六、期貨信託事業對期貨信託基金之外匯收支從事避險交易者，應敘明其避險方法。七、期貨信託基金投資國外地區股票或基金者，期貨信託事業應說明配合本基金出席所投資外國股票（或基金）發行公司股東會（受益…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第15條 …金融工具之風險。三、產業景氣循環之風險。四、流動性風險。五、外匯管制及匯率變動之風險。六、投資地區政治、經濟、法規變動之風險。七、交易對手及保證機構之信用風險。八、全權委託專業機構執行期貨交易或投資之風險。九、其他投資標…
- 行政期貨信託事業管理規則 第41條 …內申報主管機關備查。前項資金之匯出應經主管機關核准，並依管理外匯條例有關規定辦理。期貨信託事業應於被投資外國期貨事業營業年度終了後六個月內，申報該被投資事業之年度財務報告。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …濟環境，簡要說明下列資料：1.經濟發展及各主要產業概況。2.外匯管理及資金匯出入規定。3.最近三年當地幣值對美元匯率之最高、最低數額及其變動情形。（二）主要投資證券市場，簡要說明下列資料：1.最近二年發行及交易市場概況。…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …過度集中之風險。二、產業景氣循環之風險。三、流動性風險。四、外匯管制及匯率變動之風險。五、投資地區政治、經濟變動之風險。六、商品交易對手及保證機構之信用風險。七、投資結構式商品之風險。八、其他投資標的或特定投資策略之風險…
- 行政期貨商設置標準 第4條 …國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。六、受本法第一百條第一項第二款撤換職務…
- 行政期貨商設置標準 第49條 …請設置期貨經紀商、分支機構或申請兼營期貨經紀業務之案件，涉及外匯業務時，本會經洽會中央銀行後許可。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第28條 …件後五日內申報本會備查。前項資金之匯出應經本會核准，並依管理外匯條例有關規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第29-1條 …項：一、期貨商、綜合帳戶持有者或其國內代理人或代表人向本會、外匯業務主管機關及期貨交易所申報之義務。二、綜合帳戶持有人及綜合帳戶下之個別交易人應遵守我國法令及期貨交易所業務規則之義務。前項第一款之申報內容包括下列事項：一…
- 行政期貨商管理規則 第42條 …金專戶。第一項之指定機構，以下列各款為限：一、經本會核准經營外匯或收受存款業務，並符合本會所定條件之銀行。二、證券集中保管事業。三、經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合本會所定條件之清算銀行。兼營期貨業務之金融…
- 行政期貨商管理規則 第44條 …從事期貨交易，經委託人授權代辦結匯手續者，於辦理結匯時，應依外匯收支或交易申報辦法規定辦理。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後…
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …、證券交易法、證券投資信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年。六、經查明受他人利用充任期貨經理事業發起…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第70條 …並經本會核准者，不在此限：一、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或外匯市場非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中斷。三、因匯兌交易受限制。四、有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事。受益憑證之買回價格，得以證券投資…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …定。發行人委託外國機構擔任風險管理機構或外國發行人，應先取得外匯業務主管機關同意函。發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應檢具「發行認購（售）權證資格認可申請書」，載明應記載事項，連同應附書件二份，向證券…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8-1條 …人發行第一項認購（售）權證及從事相關避險交易，其結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第17條 …行人發行海外認購（售）權證及從事相關避險交易，其結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …第一項規定經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。六、違反信託業法第三十三條規定辦理信託業務，經宣告有期徒刑以上之刑…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第2條 …列陽春型選擇權（Plainvanillaoption）或遠期外匯。四、其他經主管機關核定之商品類型。本辦法所稱書面，依電子簽章法之規定，得以電子文件為之。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第7條 …人及高淨值投資法人以外客戶提供尚未開放或開放未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品。四、涉及應向中央銀行申請許可或函報備查之外匯衍生性金融商品。前項第一款商品，本會於核准第一家銀行辦理後，其他銀行於申請書件送達本會之次日…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第10條 …，得視業務需要，檢具本會規定之申請書件向本會申請由總行授權其外匯指定分行辦理衍生性金融商品推介業務；嗣後推介產品、授權推介分行及人員有異動，由總行維護控管相關資料名冊。銀行總行授權其外匯指定分行辦理衍生性金融商品推介業務…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第14條 銀行辦理衍生性金融商品有涉及新臺幣及外幣之轉換部分，應依外匯收支或交易申報辦法之規定辦理。
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有涉及外匯業務者，應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可。經許可後就其辦理本項業務有違反中央銀行相關規範，經中央銀行限期改正，屆期仍未改正，或其情節重大者，中央銀行得廢止該許可或…
- 行政證券交易法 第22條 …審核程序及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。前項準則有關外匯事項之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽商中央銀行同意。
- 行政證券交易法 第44條 …務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。前項規則有關外匯業務經營之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽商中央銀行意見。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第10條 …四及保險業辦理國外投資管理辦法所定投資項目有關之貨幣間之遠期外匯交易、換匯交易、換匯換利交易及其他匯率避險交易，且其交易契約總（名目）價值得不計入前條限額規定計算。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第18條 …券業務，應經中央銀行同意，其資金之匯出、匯入，依中央銀行所定外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第4條 …理直接投資生產事業、金融相關事業及創業投資事業。六、辦理國內外匯兌。七、辦理國內外保證業務。八、簽發國內外信用狀。九、代理收付款項。十、承銷有價證券。十一、辦理政府債券自行買賣業務。十二、擔任股票及債券發行簽證人。十三、…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 …、公司法、銀行法、保險法、信用合作社法、農會法、漁會法或管理外匯條例等規定，經受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。五、動員戡亂時期終止後，曾犯內亂、外患罪，經判刑確定者。六、受宣告強制工作之保安處分…