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第 108 / 118 頁- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第31條 …或信用評等不低於我國主權評等等級之外國公債。（二）以投資為專業者，於證券交易所或證券商營業處所所為之有價證券買賣，或於初級市場認購外國公債或募集發行之普通公司債及未涉及股權之一般金融債券（不含次順位債券），或申購或買回證…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …轉投資以買賣有價證券為主要業務之公司或籌設證券商或證券服務事業者。九、未依相關法令及所適用會計原則編製財務報告，情節重大者。十、違反第四條第三項規定情事者。十一、內部控制制度之設計或執行有重大缺失者。十二、申報日前一個月…
- 行政個人資料保護法 第9條 …或蒐集者依其揭露方式，無從識別特定當事人者為限。五、大眾傳播業者基於新聞報導之公益目的而蒐集個人資料。第一項之告知，得於首次對當事人為利用時併同為之。
- 行政科技部所管特定非公務機關資通安全管理作業辦法 第8條 …二、認無理由者，應要求受稽核者依第一項規定辦理；已停止稽核作業者，得擇期續行辦理，並於十日前以書面通知受稽核者。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第15條 期貨信託事業經核發許可證照後，除他業兼營期貨信託事業者外，應於一個月內申請募集期貨信託基金。期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應符合下列規定：一、在國內募集。二、最低成立金額為新臺幣五億元。三、自成…
- 行政公營事業移轉民營條例施行細則 第19條 …原依公務人員撫卹法第九條第三項規定支領年撫卹金至成年或大學畢業者，估算至成年或大學畢業為止。前項各款應付退撫給與總額，以每年調薪百分之三估算未來應付退撫給與總額，並以公營事業移轉民營前一日臺灣銀行二年期定期存款每月月初平…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第19條 …結算機構直接或間接控制之被投資公司，如屬金融業、保險業及證券業者，得免適用前款第一目至第四目規定。期貨結算機構股票每股面額非屬新臺幣十元者，前項第一款第四目至第七目有關實收資本額百分之二十之交易金額規定，以資產負債表歸屬…
- 行政期貨經理事業管理規則 第23條 …定之受託期貨經紀商或證券經紀商，如由期貨經紀商兼營期貨經理事業者，不得約定本事業為受託期貨經紀商或證券經紀商。但如明確告知委任人相關風險、利益衝突及控管措施，並以契約以外之單獨書面取得委任人同意者，不在此限。第二項第十三…
- 行政期貨經理事業管理規則 第58條 …練；在職人員應每二年參加在職訓練。期貨信託事業兼營期貨經理事業者，其業務員申請登記為期貨經理事業之業務員，得免參加前項職前訓練。取得第四十九條至第五十一條所定業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者，於取得該業務員資…
- 行政會計師法 第9條 …會計師事務所之執業會計師，不得同時為其他會計師事務所之合署執業者、合夥人、股東或受雇人。
- 行政會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則 第4條 …行、保險、商學、財稅、經濟、工商管理、國際貿易等有關系、科畢業者或高等考試會計、審計人員及格者，不得少於三分之二，會計研究所或大學會計系組畢業、會計師考試及格、高等考試會計、審計人員及格或具有專科以上學校會計、銀行、保險…
- 行政科學園區事業廢棄物再利用管理辦法 第4條 …管理局審查核准後，始得依第一項規定進行再利用；其非屬公告之事業者，得自行於廠（場）內再利用。
- 行政試辦金門馬祖澎湖與大陸地區通航實施辦法 第16條 …達離島兩岸通航港口，須離開港區臨時停留者，得由所屬之船舶運送業者在金門、馬祖或澎湖之船務代理業者，向服務站代申請臨時停留許可證，並經查驗後進入金門、馬祖或澎湖，停留期間不得逾船舶靠泊港口期間。
- 行政試辦金門馬祖澎湖與大陸地區通航實施辦法 第19條 …人員經許可臨時停留，違反第十六條規定者，該船舶所屬之船舶運送業者在金門、馬祖或澎湖之船務代理業者，六個月內不得以該船舶申請大陸地區船員或服務於船舶之人員臨時停留。金門、馬祖或澎湖之旅行業辦理接待大陸地區人民來金門、馬祖或…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第14條 …券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時，於廣告中表示較其他業者為優。四、於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項，或有其他過度宣傳之內容。五、未取得核准辦理全權委託投資業務，而為使人誤信其有辦理該項業務之廣告。六、為保證獲利…
- 行政證券商設置標準 第4條 …明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事證券業者。發起人為法人者，前項規定，對於該法人代表人或指定代表行使職務者，準用之。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間。所稱簽證會計師所屬事務所之關係企業，係指簽證會計師所屬事務所之會計師持股超過百分之五十或…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 本條文有附件第4條 …署之文件代之。六、創始機構為其他目的事業主管機關主管之特許事業者，應出具目的事業主管機關同意其信託或讓與資產之同意函。七、信託財產或受讓資產之管理及處分方法說明書。如委任或信託服務機構管理及處分時，該委任契約書或信託契約…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第34條 …戶依電子簽章法規定之方式向參加人申請辦理集中保管、帳簿劃撥作業者，免向參加人提示存摺，客戶原留印鑑或簽名，應以數位簽章為之。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …之政策及原則，採取適當風險管控措施，並應注意作業委託雲端服務業者之適度分散。二、金融機構對雲端服務業者負有最終監督義務，並應具有專業技術及資源，監督雲端服務業者執行受託作業，並得視需要委託專業第三人以輔助其監督作業。三、…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第10條 …機關認定未能有效經營業務，其情節重大者，或滿六個月尚未開始營業者，主管機關得撤銷或廢止其設立許可，限期繳銷執照，並通知經濟部。但有正當理由經主管機關核准者，得予延展開業，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第26條 …易平台進行信用卡交易者，收單機構應與提供網際網路交易平台服務業者簽訂契約。八、收單機構應撥付予特約商店之款項，不得直接撥付予第三人。但網際網路交易平台服務業者就使用該平台接受信用卡交易之特約商店，如該信用卡交易金額已取得…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第28條 …委託他人處理內部作業制度及程序辦法等相關規定辦理。發卡機構與業者合作發行聯名卡或認同卡，應依下列規定辦理：一、應確實建立客戶資訊保密機制，並對合作事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制，訂定內部作業制度及程序。二、要…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第29條 …債權應注意事項規定外，應依下列規定辦理：一、應查證辦理催收作業者之催收標準與信用卡業務機構一致。二、應建立內部控制及稽核制度，有效規範及查核各該催收行為，並承擔催收機構不當催收行為之責任。三、公開標售不良債權應依據主管機…
- 行政期貨交易所設立標準 第6條 …與公共利益之分析。十、發起人會議紀錄。十一、發起人為兼營期貨業者，其目的事業主管機關同意之證明文件。十二、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨交易所設立標準 第12條 …易契約種類及其經濟效益與公共利益之分析。十、發起人為兼營期貨業者，其目的事業主管機關同意之證明文件。十一、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第4條 期貨經紀商及期貨經理事業兼營期貨顧問事業者，應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理。證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理之。經核准辦理財富管理業務之證…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業者，除第十一條至第十三條規定外，準用期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業之規定。外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第17條 …證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、申請兼營期貨顧問事業者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、申請其分支機構辦理期貨顧問業務者，每增一分支機構應繳納證照費新臺幣三千元。前項所定事業向主管機關申請換發許可證照時，應繳納證…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …實證明從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事期貨業者。負責人為法人者，前項規定對於該法人代表人或指定代表行使職務者，準用之。期貨顧問事業之負責人不得兼為其他期貨顧問事業或期貨經理事業之負責人。