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第 105 / 115 頁- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第18條 信託業辦理信託業務，除於信託契約、交易報告書或對帳單載明受益權外，不得有製作交付受益權證書、受益證券、受益憑證、或用以證明其受益權之其他書面文件予受益人致他人誤認其為有價證券之行為。但信託業依本法第二十九條、金融資產證券…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …託買賣外國有價證券管理規則之規定，已於主管機關指定之外國證券交易所交易。本辦法所稱書面，依電子簽章法之規定，得以電子文件為之。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22條 …所投資標的之風險。二、以淺顯文字明確告知委託人，該投資標的之交易係信託業依據委託人之運用指示，由信託業以受託人名義代委託人與交易相對人進行該筆投資交易。前項第一款所稱商品適合度規章，其內容至少應包括非專業投資人風險承受等…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22-1條 …委託投資特定境內結構型商品後，再有委託投資同類型之結構型商品交易，得以逐次簽署書面同意書之方式，要求信託業免除前款之程序。前項所稱境內結構型商品，指國內金融機構承作之結合固定收益商品與衍生性金融商品之複合式商品。第一項第…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第24條 信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，自交易相對人取得之報酬、費用、折讓等各項利益，應分別明定收取費率之範圍。信託業應將前項利益實際收取之費率及年化費率，告知委託人；以非專業投資人為受託投資對象之商品，前項利…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第27條 …規範辦理。信託業辦理信託業務所收取費用，應考量相關營運成本、交易風險及合理利潤等，訂定合理之定價，不得以不合理之定價招攬或從事信託業務。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第28條 信託業以信託財產與他人交易時，除於集中交易市場交易外，應明確告知交易相對人，信託業係以受託人身分與其辦理信託財產之交易，不得有使他人誤認係與信託業自有財產交易之情事。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第29條 信託業運用信託財產從事交易後，除法令另有規定外，應交付委託人及受益人交易報告書，並定期編製對帳單交付委託人及受益人。信託業以信託財產與本身或利害關係人為本法第二十五條第一項或第二十七條第一項之交易者，應於交易報告書及對帳…
- 行政商業銀行設立標準 第12條 …股款之證明。七、發起人之資金來源說明。八、招股章程。九、證券交易法第三十條規定之公開說明書。十、證券承銷商就營業計畫書所出具之評估意見書。十一、承銷契約草本。十二、本申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。十三、其他經主…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第6條 …內部控管有關事項：（一）與利害關係人間有關信託財產或受讓資產交易之內容、交易條件及交易價格。（二）內部會計及管理控制制度是否完整及可靠。（三）內部稽核制度之建立與執行。（四）有特定事件發生時，其對信託資產或受讓資產之影響…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …委託人之財務狀況及信譽。3.與委託人建立受託關係或受託進行該交易對本身信譽及財務風險之影響。（二）查明受託機構辦理不動產投資信託或不動產資產信託業務是否訂定作業程序等相關規章，明定業務授權層級及人員權限。（三）是否定期取…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …鑑結果屬最後二級距者，或最近年度及截至年報刊印日止，曾遭變更交易方法、停止買賣、終止上市上櫃，或其他經公司治理評鑑委員會通過認為應不予受評者，應揭露該個別董事及監察人酬金。（七）上市上櫃票券金融公司最近年度非擔任主管職務…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第22條 前一年度及截至年報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，亦應逐項載明。
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 本辦法所稱從事衍生性金融商品交易，指以客戶身分辦理衍生性金融商品交易，或以營業人身分經營衍生性金融商品業務。
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第3條 票券金融公司得從事下列衍生性金融商品交易：一、以客戶或營業人身分從事價值由利率所衍生之交易契約。二、以客戶或營業人身分從事價值由信用事件所衍生之交易契約，且以避險目的為限。三、以客戶身分從事價值由股價或股價指數所衍生之交…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 票券金融公司應訂定從事衍生性金融商品交易處理程序，經董事會通過後實施，並報主管機關備查。修正時，亦同。前項所稱從事衍生性金融商品交易處理程序，應有稽核單位參與訂定或修正，並載明以下項目：一、交易原則與方針：應包括從事衍生…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第5條 票券金融公司董事會應核定衍生性金融商品交易與風險管理之重要政策及程序，至少每年檢討一次；並指定高階管理人員依下列原則，負責管理衍生性金融商品交易：一、確保衍生性金融商品交易處理程序之執行，並定期評估其妥適性。二、指定從事…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 票券金融公司從事衍生性金融商品交易，應依下列原則辦理：一、衍生性金融商品交易之風險管理人員應具有風險管理之專業能力，且不得擔任衍生性金融商品交易部門之任何職務。二、衍生性金融商品交易、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第7條 …或違規情事，應即函報主管機關：一、查核遵循從事衍生性金融商品交易處理程序及法令規定之情形。二、查核內部控制措施時，應包括查核內部牽制及勾稽功能。三、評估風險管理作業之獨立性及風險限額執行情形。四、驗證交易文件資料來源之可…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第8條 票券金融公司以客戶身分辦理衍生性金融商品交易，除於期貨交易所進行之交易，另依期貨交易法及其相關規定辦理外，其交易對象以經主管機關或中央銀行核准經營衍生性金融商品業務之金融機構為限。票券金融公司應依「票券金融公司投資債券及…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第9條 …規定之申請書件，向主管機關申請核准，並符合下列規定；涉及期貨交易所之交易者，並應依期貨交易法規定申請許可：一、自有資本與風險性資產比率超過百分之十。二、最近一季逾期授信加應予觀察授信比率低於百分之三，且保證責任準備及備抵…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第10條 …融公司經核准以營業人身分經營衍生性金融商品業務後，除涉及期貨交易所之商品或其他法令另有規定者外，得辦理第三條第一項所列以營業人身分從事衍生性金融商品業務，並於辦理後十五日內，檢具董事會會議紀錄、從事衍生性金融商品交易處理…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第11條 票券金融公司以營業人身分經營衍生性金融商品業務，除於期貨交易所進行之交易，另依期貨交易法及其相關規定辦理外，應於交易前對客戶交付風險預告書，告知該交易之架構與特性及可能之風險，且不得與下列對象為衍生性金融商品交易。但交易…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第12條 …依主管機關或其指定機構規定之格式，將上月份從事衍生性金融商品交易之相關內容向主管機關及中央銀行或指定機構申報。
- 行政票券金融公司轉投資管理辦法 本條文有附件第8條 …票券金融公司與轉投資事業間對業務經營有利益衝突事項、防止內線交易事項之內部規範。八、票券金融公司與轉投資事業間符合常規交易之規範。九、其他依轉投資事業特性應另行檢具之評估資料。票券金融公司申請轉投資與票券金融公司業務密切…
- 行政商業銀行轉投資應遵守事項準則 第2條 …不得使用。六、商業銀行與轉投資事業均應訂定防止利益衝突及內線交易事項之內部規範。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第4條 …報導之目標包括確保對外之財務報表係依照一般公認會計原則編製，交易經適當核准等目標。
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …理。（七）使用者及特約機構身分確認之管理。（八）代理收付實質交易款項、收受儲值款項、國內外小額匯兌業務之管理。（九）資訊系統及安全控管作業之管理。（十）資訊單位及資訊系統使用單位權責劃分之管理。（十一）重大偶發事件之處理…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 專營電子支付機構應依據使用者及特約機構人數、業務交易量、業務情況、管理需要及其他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之專任內部稽核人員，以超然獨立、客觀公正之立場，執行其職務；職務代理，應由內部稽核單位人員互為代理。專…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …者。三、資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化。四、有證據顯示交易對淨資產有重大減損之虞。受查專營電子支付機構有前項第二款至第四款情事者，會計師並應就查核結果先行向主管機關提出摘要報告。