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第 101 / 200 頁- 行政信用評等事業管理規則 第3條 …（以下簡稱本會）核准，並發給營業執照後，始得營業。其設置分支機構者，亦同。信用評等事業申請在國外設置分支機構者，須經本會核准，並應於設置完成一個月內，檢具下列書件向本會申報備查：一、當地國主管機關核准設立之文件影本。二、…
- 行政信用評等事業管理規則 第5條 國際知名信用評等機構，申請在中華民國境內設立分支機構者，應檢附證明文件及專撥新臺幣五千萬元以上營業所用之資金證明，報經本會核准。前項經核准設立之分支機構，不受前條第一項規定之限制。
- 行政信用評等事業管理規則 第6條 …之人，其破產終結尚未逾三年或協調未履行。三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來或喪失債信紀錄。四、受本法第五十六條、第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。五…
- 行政信用評等事業管理規則 第8條 …圍如下：一、公司、證券商、期貨商、證券期貨相關事業或其他金融機構。二、有價證券或其他金融商品。三、其他經本會核准者。
- 行政信用評等事業管理規則 第9條 …、發起人會議紀錄。五、其他經本會規定之書件。國際知名信用評等機構依第五條規定在中華民國境內設立分支機構者，應檢附申請書及下列文件，並附具相關證明文件，向本會申請核准：一、公司章程或相當於公司章程之文件。二、營業計畫書。三…
- 行政信用評等事業管理規則 第10條 …及資料等證明文件。九、其他經本會規定之書件。國際知名信用評等機構依第五條規定在中華民國境內設立分支機構者，應自本會核准之日起六個月內依法完成分支機構設立登記後，檢附申請書及下列書件，並附具相關證明文件，向本會申請核發營業…
- 行政信用評等事業管理規則 第13條 …案件等情事。六、其他經本會規定應申報之事項。國際知名信用評等機構依第五條規定核准在中華民國境內設立分支機構者，得不適用前項第一款與第二款，及第三款有關董事、監察人異動申報規定；其本公司有下列情事之一者，該分支機構應主動檢…
- 行政信用評等事業管理規則 第14條 …一致者，應於事實發生之日起二日內向本會申報。國際知名信用評等機構依第五條規定經核准在中華民國境內設立分支機構者，該分支機構之財務報告應依第一項及第二項規定辦理。但得免經董事會通過及監察人與股東常會承認。
- 行政信用評等事業管理規則 第15條 …（一）提供信用評等服務之收費政策。（二）信用評等事業為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商提供相關服務。（三）於受委任進行評等前，提供評等等級之初步評估。（四）其他可能影響評等之利益衝突情形。…
- 行政信用評等事業管理規則 第16條 …法、模型及關鍵性假設時應評估其適當性，並應定期檢視；當受評等機構或受評等標的所表彰之資產風險特性、所適用之信用評等方法、模型或關鍵性假設改變時，應即時重新評估評等結果之適當性，並為必要處置。信用評等事業從事評等時，應設置…
- 行政信用評等事業管理規則 第17條 …下列資格之一：一、具有碩士以上學位，曾任證券、金融、期貨相關機構或公、民營企業主管職務一年以上，或曾在國內、外獨立學院以上學校任講師以上職務或具評等相關工作經驗一年以上，成績優良者。二、大專以上學校畢業，曾任證券、金融、…
- 行政信用評等事業管理規則 第18條 …董事、監察人、經理人、受任人或受雇人，不得以任何方式在受評等機構或受評等標的發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商兼職或擔任名譽職位。但該等機構因投資關係，報經本會核准者，其董事、監察人或經理人得兼為信用評等事業之董事…
- 行政信用評等事業管理規則 第19條 …為其他信用評等事業之董事、監察人或經理人。但國際知名信用評等機構依第九條規定投資設立信用評等事業而兼任董事、監察人或經理人，報經本會核准者，不在此限。
- 行政信用評等事業管理規則 第20條 …於該信用評等事業離職後一年內，如任職於曾參與評等案件之受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商者，信用評等事業應即時檢視其過去曾參與評等案件之評等結果適當性，若有影響應即時公告利益衝突情形及對於其…
- 行政信用評等事業管理規則 第21條 …證券或其他金融商品有下列情形者：（一）為受評等標的或為受評等機構發行之有價證券或其他金融商品。（二）以前目為主要連結標的之有價證券或其他金融商品。（三）為受評等機構之關係企業、受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證…
- 行政信用評等事業管理規則 第22條 …人員，有下列情事之一者，不得參與評等程序：一、本人現為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之聘僱，擔任經常性工作，支領固定薪給。二、本人或配偶任職之機構與受評等機構或受評等標的之發行機構、創始…
- 行政信用評等事業管理規則 第23條 …四、參與受評等標的之設計及建議。五、要求期約或收受來自受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之不正利益。六、其他違反法令之情事。前項人員參與評等程序或具有決定信用評等等級、核決信用評等方法論權限…
- 行政期貨信託事業設置標準 第8條 …業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等經主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨信託事業設置標準 第12條 經營期貨信託事業，發起人中應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十：一、基金管理機構：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理…
- 行政期貨信託事業設置標準 第15條 …貨信託事業之設置，發起人應於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項存入之款項，得以政府債券或符合主管機關核准或認可之…
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …無虛偽或隱匿之聲明書。證券投資信託事業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十條及第三十一條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 兼營期貨信託事業之證券投資信託事業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務…
- 行政期貨信託事業設置標準 第34條 信託業依本標準申請兼營期貨信託事業，應以機構名義為之。
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …之行為等防範作業及風險區隔事項。信託業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十八條及第三十九條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 兼營期貨信託事業之信託業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益…
- 行政期貨信託事業設置標準 第39條 …法及其相關規定向主管機關申請辦理登錄作業：一、信託業申請分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可函影本。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。兼營期貨信託事業之信…
- 行政期貨信託事業設置標準 第41條 期貨信託事業具備下列條件者，得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾…
- 行政期貨信託事業設置標準 第42條 期貨信託事業設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織…
- 行政期貨信託事業設置標準 第43條 期貨信託事業申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。…