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第 100 / 115 頁- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第7條 …與客戶簽訂商品或服務契約時，應向客戶明確揭露契約之重要內容及交易風險，並依該商品或服務之性質，註明有無受存款保險、保險安定基金或其他相關保護機制之保障。金融控股公司之子公司應將前項第四款之各類商品及服務契約之條款內容，向…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第10條 …。前項所稱客戶資料係指金融控股公司子公司客戶之基本資料、往來交易資料及其他相關資料：一、基本資料：包括姓名、出生年月日、身分證統一編號、電話及地址等資料。二、往來交易及其他相關資料包括以下各目資料：（一）帳務資料：包括帳…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第12條 …使用客戶資料進行行銷。但經客戶書面同意繼續提供基本資料、往來交易資料或其他相關資料作為行銷使用者，不在此限。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第13條 …料者，客戶得通知金融控股公司或其子公司停止對其基本資料、往來交易資料或其他相關資料之共同使用。行使方式應於保密措施中揭露。前項第七款及第八款所定事項除公告外，應另以書面或電子郵件方式為之。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第14條 …行銷、交互運用客戶資料及共用人員、設備進行他業商品之推介，或交易契約締結或履行以外之行銷相關前置或後續工作，應建立適當之內部控制制度及風險管理制度，並落實執行，且依各業別法規定之內部控制制度及內部稽核制度實施辦法規定，辦…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第六十條第二項規定訂定之。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …（一）最近三個月內曾受本法第六十六條第一款規定處分，或依期貨交易法第一百條第一項第一款處分。（二）最近半年曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。（三）最近一年曾受…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第9條 …委託保管及運用其款項業務，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所審查並轉報主管機關核准：一、書面內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 …委託保管及運用之款項，以下列各款為限：一、證券商受託買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券應給付客戶之結餘款項。二、證券商因認購（售）權證履約應給付客戶之款項。三、證券商因與客戶從事債券買賣或附條件交易而應給付客戶之結餘…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 本條文有附件第11條 …三、國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據等三種商品之附買回交易。四、政府債券附買回交易。五、上市（櫃）普通公司債及一般金融債券附買回交易。六、貨幣市場基金。七、債券型基金之類貨幣市場基金。八、其他經主管機關核准之運用標…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第13條 …撥入證券商現金管理專戶後，再撥轉至客戶從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第14條 …構帳戶者，該客戶之金融機構帳戶限定為其從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 …管及運用其款項，應依客戶指定為之，除已取得客戶對個別運用標的交易條件之授權者外，不得涉入投資判斷。六、證券商運用現金管理專戶款項時，應以「○○證券商之客戶現金管理專戶」名稱為之。七、客戶有支應資金需求時，運用標的之動用順…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第18條 證券商運用現金管理專戶款項從事附買回交易時，交易相對人之信用評等須符合第六條第一項第三款所定之信用評等等級。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第19條 證券商運用現金管理專戶款項從事附買回交易時，如有合併二個以上客戶之款項從事單筆附買回交易，且有部分客戶提前解約致該筆交易提前解約之情況者，證券商應取得交易相對人書面承諾；遇單筆交易有部分提前解約情事，就該筆交易續與該交易…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第20條 …單予客戶。證券商應每月將款項收付及相關運用事項等資料傳送證券交易所。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第23條 …項操作辦法應包括證券商開辦與停止辦理之作業程序、與利害關係人交易之額度比例限制與資訊揭露、證券商承作額度之申報、保管與運用款項來源之撥轉方式、款項運用應遵循事項、運用損益之分配、款項收付與運用等相關帳戶管理及資料之傳送、…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第10條 …路進行有關商品或服務之廣告、行銷、供應、訂購或遞送等各項商業交易活動。第一項第六款、第七款所定措施，應定期演練及檢討改善。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第5條 …名、事務所名稱、地址、網址及電話。六、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式。七、金融控股公司及其子公司網址。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …鑑結果屬最後二級距者，或最近年度及截至年報刊印日止，曾遭變更交易方法、停止買賣、終止上市上櫃，或其他經公司治理評鑑委員會通過認為應不予受評者，應揭露個別董事及監察人之酬金。（七）上市上櫃金融控股公司最近年度非擔任主管職務…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 …括利率、權益、外匯及商品風險）。（2）證券子公司：市場風險、交易對手風險、基礎風險及經營風險。（3）保險子公司：人壽保險公司之資產風險、保險風險、利率風險及其他風險；產物及再保險公司之資產風險、信用風險、核保風險、資產負…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第23條 前一年度及截至年報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，亦應逐項載明。
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第1條 本準則依證券交易法第十四條第二項之規定訂定之。
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第4條 …量票券金融公司特定因素及外部因素，包括關係人之參與、不普遍之交易、非預期之差異或趨勢變動、所處之地理位置、其產業領域或營運所在地之經濟情況等。
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第6條 …礎、慣例、規則及實務。（二）若票券金融公司為能使財務報告提供交易、其他事項或情況對票券金融公司財務狀況、財務績效或現金流量之影響，提供可靠且更攸關之資訊，而自願於新會計年度改變會計政策者，應將變動之性質、新會計政策能提供…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第10條 …一不可撤銷之選擇，將公允價值變動列報於其他綜合損益之非持有供交易之權益工具投資。五、按攤銷後成本衡量之債務工具投資，指同時符合下列條件者：（一）票券金融公司係在以收取合約現金流量為目的之經營模式下持有該金融資產。（二）該…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第11條 …公允價值衡量之金融負債：（一）指具下列條件之一者：1.持有供交易金融負債：（1）其發生主要目的為近期內再買回。（2）於原始認列時即屬合併管理之一組可辨認金融工具投資組合之部分，且有證據顯示近期該組合為短期獲利之操作模式。…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第12條 …融公司發行金融工具之權益組成部分及票券金融公司與業主間之股本交易所產生之溢價，通常包括超過票面金額發行股票溢價、受領贈與之所得及其他依本準則相關規範所產生者等。當年度票券金融公司將資本公積撥充資本者應在當期財務報表附註中…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第14條 …淨損）。（二）其他綜合損益。（三）與業主（以其業主之身分）之交易，並分別列示業主之投入及分配予業主，以及未導致喪失控制之對子公司所有權權益之變動。票券金融公司應於權益變動表或附註中，表達本期認列為分配予業主之股利金額及其…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 本條文有附件第16條 …期債款之舉借。三十五、所得稅相關資訊。三十六、與關係人之重大交易事項。三十七、對銀行暨同業之拆放、透支及拆借情形。三十八、票券金融公司之子公司持有票券金融公司股份者，應分別列明子公司名稱、持有股數、金額及原因。三十九、票…