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第 10 / 21 頁- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第15條 證券經紀商、期貨經紀商或信託業兼營證券投資顧問業務時，該專責顧問部門之業務管理，除本法、證券交易法、期貨交易法、信託業法或其他法律另有規定者外，準用本章與第五條第三款規定。證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第19條 …限：一、證券投資顧問事業。二、經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務。三、經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務。四、經營特定金錢信託之信託業，且兼營證券投資顧問業務。五、兼營證券…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-1條 …業為限：一、證券投資顧問事業。二、兼營證券投資顧問業務之證券經紀商。三、兼營證券投資顧問業務之期貨經紀商。四、兼營證券投資顧問業務之信託業。五、兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業。所稱自動化投資顧問服務，係指經由網路…
- 行政證券商設置標準 第3條 …虛擬通貨業務。（二）僅經營自行買賣特定外國債券業務。三、證券經紀商：新臺幣二億元。但經營下列業務者為新臺幣五千萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。前項最低實收資本額，發起…
- 行政證券商設置標準 第7條 …商：新臺幣四千萬元。二、證券自營商：新臺幣一千萬元。三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。前項存入款項，得以政府…
- 行政證券商設置標準 第8條 …電腦連線之承諾：一、證券自營商：主機或終端機之連線。二、證券經紀商：主機或終端機之連線。申請在證券商及其增設之分支機構營業處所經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有…
- 行政證券商設置標準 第24-3條 …得辦理之營業項目，以下列各款為限：一、財富管理業務。二、證券經紀業務之招攬及開戶前置作業。三、其他經本會核准業務。證券商簡易分支機構辦理財富管理業務，應依證券商辦理財富管理業務應注意事項有關分支機構之規定辦理。
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …事業。五、保險業：包括保險公司、保險合作社、保險代理人、保險經紀人、保險公證人、郵政機構之簡易人壽保險業務部門及其他保險服務事業。六、其他本會依法辦理監理或金融檢查之機構。
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第5條 …準備淨變動。（五）死利差互抵準備金之提存數。保險代理人、保險經紀人及保險公證人實質營業收入之範圍以佣金收入、代理費收入、手續費收入及保險公證費收入，扣除營業費用及非保險公證收入為準。第一項之財務報表，並應經股東會或社（會…
- 行政金融資產證券化條例 第90條 …特殊目的公司之負責人，不得就資產基礎證券之募集或發行，為有關經紀或居間買賣資產基礎證券之行為。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第2條 …自行買賣及行紀或居間等三種業務者。證券商以申請兼營短期票券之經紀或自營業務為限。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 本條文有附件第4條 …第三款營業計畫書應載明下列事項：一、辦理短期票券簽證、承銷、經紀或自營業務之部門或分支機構。二、市場環境評估。三、業務經營之原則及方針。四、未來三年營運量及損益預估，並敘明估計基礎。五、人員配置、管理及培訓（包括業務人員…
- 行政期貨交易所設立標準 第7條 …易所會員從事自營業務者，最低出資額為新臺幣二千五百萬元；從事經紀業務者，最低出資額為新臺幣一千五百萬元。會員制期貨交易所全體會員之出資額不得少於新臺幣十億元；兼營期貨結算機構業務者，其全體會員之出資額不得少於新臺幣二十億…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20條 本法施行前，依國外期貨交易法取得期貨經紀商業務員資格者，得於本法施行後，憑原證照執行業務。
- 行政期貨結算機構管理規則 第17條 …之條件。七、本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）。八、有經紀人者，其經手之經紀人及應負擔之經紀費。九、取得或處分之目的或用途。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第3條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業除由他業兼營者外，得申請兼營期貨顧問事業。前項所定事業兼營期貨顧問事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第4條 期貨經紀商及期貨經理事業兼營期貨顧問事業者，應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理。證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理之。經核准辦理財富管理業務之證…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備下列條件：一、設立滿二年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨顧問事業之經營原則、未來二年內兼營期貨顧問事業之業務發展計畫、內部…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨顧問事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構經其總公司准許，並由總公司出具其於本國係得經營期貨顧問業務之聲明書者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第11條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業許可時，得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。前項所定事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，以該事業已取得兼營期貨顧問事業之許可或許可證照為限，並應…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明分支機構辦理期貨顧問業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應自主管機關許可之日起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照：一、同業公會出具分支機…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第15條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業或申請其分支機構辦理期貨顧問業務，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、營業計畫書或內部控制制度…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第17條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業向主管機關申請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、申請兼營期貨顧問事業者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、申請其分支機構辦理期貨顧問業務者，每增一分支機構…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第2條 …告期貨商受託從事之期貨交易及核准募集之期貨信託基金為限。期貨經紀商、期貨經理事業及證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業經主管機關許可兼營期貨顧問事業，應於辦理公司變更登記後，向符合第二項規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第12條 …意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部門以外之其他業務部門，且不得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據。第一項交易分析報告之副…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第23條 …外之業務或由其他業務員兼辦。第四條第一款規定之業務，得由期貨經紀商登記辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員且符合第二十一條規定資格條件者兼任。第四條第二款規定之業務，得由期貨經紀商登記為內部稽核以外之業務員且符合第二十條…