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第 10 / 14 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 …上櫃之計畫。五、股票依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第五條規定核准在證券商營業處所買賣之公司發行新股者，應說明未來上市（櫃）計畫。六、本次發行員工認股權憑證者，應揭露員工認股權憑證發行…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第28條 …併予揭露。為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄興櫃於證券商營業處所買賣，依發行人募集與發行有價證券處理準則第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行者，前項第一款及第二款之年度財務報告，得檢附最近年度之財務報告。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之公司，其內部控制制度，尚應包括對下列作業之控制：一、薪資報酬委員會運作之管理。二、防範內線交易之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之公司，…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第13條 …核計畫，應包括審計委員會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之公司之每年年度稽核計畫，尚應包括薪資報酬委員會運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之公司之每年年度稽核計畫，應包括永續資訊之管理。公開…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第8條 …姓名及地址（或住居所）；如係公司行號者，其名稱、負責人姓名及營業處所。三、涉及違法之具體事證及相關資料。以口頭或電話檢舉者，應由主管機關作成紀錄，並通知檢舉人補具前項書面資料。
- 行政期貨交易所管理規則 第6條 …報本會核准：一、變更機構名稱。二、變更資本額。三、變更機構營業處所。四、經營其他業務或投資其他事業。五、受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。六、合併或解散。七、其他依本法或經本會…
- 行政期貨交易所管理規則 第14條 期貨交易所應於營業處所備置下列文件，供本會調閱查核：一、期貨交易所交易之契約規格與經本會審查合格之相關證明文件。二、期貨交易、監視及保證金權利金作業之相關文件。三、期貨交易所對其會員或期貨商財務業務查核之報告與相關文件。…
- 行政期貨交易所管理規則 第35條 期貨交易所之業務人員，於期貨交易所營業處所或集中交易市場執行營業行為時，應穿著規定服裝，並佩帶期貨交易所所核發之識別證；非經登記之期貨交易所業務人員，不得執行第三條所定之業務。
- 行政證券投資信託及顧問法 第20條 …明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近財務報表，置於其營業處所及其代理人之營業處所，或以主管機關指定之其他方式，以供查閱。
- 行政證券投資信託及顧問法 第56條 …，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，於集中交易市場或證券商營業處所為之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第59條 …託投資資產，為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。五、利用客戶之帳戶，為自己或他人買賣有價證券。六、將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第27條 …子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站，並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所。但追加募集之期貨信託基金應於主管機關核准函送達之日起三日內傳送至主管機關指定之資訊申報網站。期貨信託事業應交付申購人公開說明書，或…
- 行政期貨信託事業管理規則 第8條 …主要部分之營業或財產。七、變更資本額。八、變更公司或分支機構營業處所。九、其他經主管機關規定應經核准之事項。
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …十、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金。十一、於非登記之營業處所經營業務。十二、其他影響客戶之權益或本事業之經營者。第一項事業對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。期貨信託事…
- 行政期貨信託事業管理規則 第29條 …說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近期財務報告，置於其營業處所及基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期財務報告並應上傳至主管機關指定之資訊申報網站。他業兼營期貨信託事業者，已將最近期財務報告，依信…
- 行政期貨信託事業管理規則 第35條 期貨信託事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、報告、紀錄、契約及其他相關文件，隨時供主管機關或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、報告、紀錄、契約及其他相關文件之保存方式及年限，除依商…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …信託事業管理規則第二十一條第一項規定，證券投資信託事業應於其營業處所及其基金銷售機構營業處所，或以其他經主管機關指定之其他方式備置證券投資信託契約，以供投資人查閱；證券投資信託事業應依投資人之請求，提供證券投資信託契約副…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …一、公開說明書之取得：包括備置於基金經理公司及其基金銷售機構營業處所，與本會指定資訊申報網站之網址及基金經理公司之網址。十二、刊印日期。簡式公開說明書範本格式由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會擬訂，報經本會核定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第25條 …指定之資訊申報網站，並應將公開說明書及簡式公開說明書備置於其營業處所及其基金銷售機構營業處所。但追加募集之基金，證券投資信託事業應於本會核准函送達之日起三日內傳送公開說明書至本會指定之資訊申報網站。證券投資信託事業或基金…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第3條 …主要部分之營業或財產。六、變更資本額。七、變更公司或分支機構營業處所。八、其他經本會規定應經核准之事項。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第19條 …、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。十一、於非登記之營業處所經營業務。十二、其他影響受益人、客戶之權益或本事業之經營者。第一項事業對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或本會另有規定外，…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第21條 …業本身及基金之最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，置於其營業處所及其基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告並應上傳至本會指定之資訊申報網站。信託業或期貨信託事業兼營證…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第32條 …換股評價方法之合理性）。七、合併計畫書：載明合併後組織結構暨營業處所之調整、合併後之經營策略或方針、合併預計進度與時程、預計效益及未來二年財務狀況之預估、計畫內容之可行性、必要性及合理性、合併後經理證券投資信託基金之整合…
- 行政期貨商管理規則 第3條 …、變更資本額、營運資金或營業所用資金。三、變更機構或分支機構營業處所。四、變更營業項目。五、受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。六、合併或解散。七、投資外國事業。八、其他經本會規定…
- 行政期貨商管理規則 第9條 期貨商應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。
- 行政期貨商管理規則 第20條 …得購置非營業用之不動產。但期貨商因合併、受讓、裁撤分支機構、營業處所變更或縮減，或經主管機關核准而持有非營業用不動產者，不在此限。
- 行政期貨商管理規則 第51條 期貨商應於營業處所備置所有有關交易及結算交割之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供本會查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第5條 …，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。證券投資信託事業運用基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款現貨交易為之。證券投資信託事業運用基金所持有之資產，應以基金保管機構之基…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第8條 …類及範圍以下列為限：一、上市有價證券。二、經本會公告於證券商營業處所買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經本會核准或申報生效承銷有價證券。四、政府債券及募集發行之公司債或金融債券。五、證券投資信託事業發行之基金受…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第10條 …戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券。六、不得運用基…