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行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第26條 …銷售機構以自己名義為投資人申購證券投資信託基金者，應確實執行洗錢防制及公開說明書所載短線交易防制措施。對所屬基金投資人從事基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，應依本會所規定之格式，提供該投資人相關資料予證券投資信託…
行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定）第22-1條 …集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。證券投資信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規定，對交易行為…
行政期貨商管理規則第2條 …制制度為之。期貨商經營期貨經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度之規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同…
行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第3條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行、尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產之宣告或經法院裁定開始清算程…
行政槓桿交易商管理規則第2條 …章程及前項內部控制制度為之。槓桿交易商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度之規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第1條本辦法依洗錢防制法（以下簡稱本法）第六條第三項規定訂定之。
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條 …或現金價值之新產品或與金錢有關之服務或辦理新種業務前，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所識別之風險。
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第5條 …公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，除個人執業之保險代理人或保險經紀人外，應經董（理）事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條 …郵政機構及其他經本會指定機構應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由董（理）事會指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員及主管無與其防制洗錢及打擊資…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法本條文有附件第7條 …應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依相關規定辦理自行查核。保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構、第三項以外之其他經本會指定機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第8條 …司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一，保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構並應訂…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第9條 …公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經本會指定機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第8條 …，至少應包括下列項目：一、關於會計、資訊、個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐、其他與招攬作業及主管機關核准相關業務之控制作業。二、金融檢查報告之管理。三、重大偶發事件之處理機制。四、其他經主管機關指定之事項。保險經紀人公司…
行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第8條 …服務事業，其內部控制制度，應包括永續資訊之管理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，其內部控制制度應包含防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監控洗錢及資恐風險之管理機制。前項設有國內外分公司（…
行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第14條 …年度稽核計畫，尚應包括審計委員會議事運作之管理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，其年度稽核計畫應包括防制洗錢及打擊資恐及其相關法令遵循之管理。各服務事業年度稽核計畫應經董事會通過；修正時，亦同。各服務事業已設立獨…
行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第26條 …制制度處理準則第二十五條至第三十六條之規定辦理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，主管機關得請證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會等證券期貨相關機構辦理個人資料保護、防制…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條 …財務報導準則之管理。十二、重大偶發事件之處理機制。十三、防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監控洗錢及資恐風險之管理機制。十四、永續資訊之管理。十五、其他經主管機關指定之事項。另依法應設置薪資報酬…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第26條 …機關得請保險業委託會計師依主管機關規定辦理個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制專案查核。會計師之查核費用由保險業與會計師自行議定，並由保險業負擔會計師之查核費用。第一項及第二項規定對於經主管機關依法接管之保險業，不適用之…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第30條 …額達新臺幣一兆元以上者，應設置專責之法令遵循單位，得兼辦防制洗錢及打擊資恐相關事項。但不得兼辦與法令遵循制度之規劃、管理及執行無關之法務或其他與職務有利益衝突之業務。其總機構法令遵循主管，除得兼任防制洗錢及打擊資恐專責單…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第33條 …當地主管機關之要求，除有下列情事者外，應為專任：一、兼任防制洗錢及打擊資恐主管。二、依當地法令明定得兼任無職務衝突之其他職務。三、當地法令未明確規定，於與當地主管機關溝通並確認後，報經主管機關備查者，得兼任無職務衝突之其…
行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法第38條 …質，督促其子公司建立內部控制制度。保險業應建立集團整體性防制洗錢及打擊資恐計畫，包括在符合國外分公司（或子公司）當地法令下，以防制洗錢及打擊資恐為目的之集團內資訊分享政策及程序。保險業應依子公司業務風險特性及其內部稽核執…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第22-1條證券投資信託事業或證券投資顧問事業對於一定金額以上或疑似洗錢之全權委託投資案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法第23條 …募培訓計畫等事項。三、符合主管機關對於國外子公司或分公司防制洗錢及打擊資恐控管機制要求之說明。四、公司治理執行情形之說明。五、未來三年可能投入資本或出資額之階段分析。六、子公司之主要合資對象說明。七、預定負責人符合保險業…
行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法第5條 …）存款帳戶如屬偽冒開戶者，應即通知司法警察機關、法務部調查局洗錢防制處及財團法人金融聯合徵信中心，銀行並應即結清該帳戶，其剩餘款項則俟依法可領取者申請給付時處理。（二）存款帳戶經通報為警示帳戶者，應暫停該帳戶全部交易功能…
行政證券商管理規則第35-1條證券商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法本條文有附件第6條 …分析，包括最近五年內是否有違規、弊案或受處分及有無重大「防制洗錢及打擊資助恐怖主義（AML／CFT）」缺失尚未改善之情形等情事之說明。六、母國金融主管機關同意其在我國設立分行之文件。七、母國金融主管機關所出具願與我國合作…
行政金融機構防制洗錢辦法第1條本辦法依洗錢防制法（以下簡稱本法）第七條第四項前段、第八條第三項、第九條第三項及第十條第三項規定訂定之。
行政金融機構防制洗錢辦法第2條 …然人。九、風險基礎方法：指金融機構應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，金融機構對於較高風險情形應採取加強措施，對於較低風險情形，則可採取相對簡化措施，…
行政金融機構防制洗錢辦法第3條 …理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。（三）發現疑似洗錢或資恐交易時。（四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。三、前款第一目於電子支付機構，係指接受客戶申請註冊及開立電子支付帳戶或辦理儲值卡記…
行政金融機構防制洗錢辦法第5條 …金融機構對客戶資訊之真實性或妥適性有所懷疑、發現客戶涉及疑似洗錢或資恐交易、或客戶之交易或帳戶之運作方式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時，應依第三條規定對客戶身分再次確認。