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第 10 / 15 頁- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第4條 …營、兼營他事業或由他事業兼營者，內部控制制度應訂定其負責人與業務人員之兼任及行為規範、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為等防範之…
- 行政期貨交易法 第20條 期貨交易所之負責人與業務人員之資格條件及管理事項，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第93條 …同業公會聯合會章程應記載事項、業務之指導與監督，及其負責人與業務人員管理事項，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員；其已充任負責人或業務人員者，解任之，不得充任董事、監察人或經理人者，並由主管機關函請公司登記主管機關撤銷或廢止其登記：一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪…
- 行政證券投資信託及顧問法 第69條 證券投資信託事業及證券投資顧問事業，其應備置人員、負責人與業務人員之資格條件、行為規範、訓練、登記期限、程序及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第71條 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人執行業務，對於第十九條第一項、第五十九條或本於法令或契約規定事業不得為之行為，亦不得為之。證券投資信託事業、證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人，…
- 行政證券投資信託及顧問法 第86條 …務之規範與監督事項、同業公會章程應記載事項、同業公會負責人與業務人員之資格條件、財務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第94條 …投資顧問事業互相兼營、兼營他事業或由他事業兼營者，其負責人與業務人員之兼任及行為規範、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為；其辦法…
- 行政證券投資信託及顧問法 第117條 法人違反本法有關行政法上義務應受處罰者，其負責人、業務人員或其他受僱人之故意、過失，視為該法人之故意、過失。
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 …大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員四年以上者。五、有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識、經營經驗及領導能力者。前項所稱業務部門指從事第四條第一款至第七款及第九款業務之部門。
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …第四條第一款之業務員及基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之業務人員應具下列資格條件之一，並向同業公會辦理登記：一、符合前項資格條件者。二、符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第六條之一第一項所定資格條件，且參加…
- 行政期貨信託事業管理規則 第62條 …他業兼營期貨信託事業依法規應設置專責部門者，其專責部門主管及業務人員，不得辦理專責部門以外之業務，或由非登記專責部門主管或業務人員兼辦。他業兼營期貨信託業務者，除信託業兼營者外，其董事長及總經理準用第四十二條、第四十三條…
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第2條 …，視業務需要，檢具分支機構兼營信託業務申請書及經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件，向財政部申請許可分支機構兼營，並自許可之日起三個月內辦理換發分支機構營業執照。本辦法施行前，銀行分支機構營業執照業已登載許可辦理之信…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …改善並經本會認可者，不在此限。三、辦理基金銷售業務應有適足之業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件。四、具備執行基金銷售業務之必要資訊傳輸設備。五、其他經本會規定應具備之條件。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第4條 …會）彙報本會：一、變更董事、監察人或經理人。二、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。三、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。四、其他經本會規定應申報之事項。前項第一…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第53條 …議私募基金議事錄。三、基金經理人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定資格條件之證明文件影本。四、基金保管機構無第五十九條規定所列各款情事之聲明文件。五、投資說明書。六、受益人符合本法第十一條第一項資格條件之聲…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第60條 …信用原則，保管基金資產。基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …業公會聘僱承辦會務、業務、財務及人事等之工作人員。本規則所稱業務人員，係指由證券投資信託暨顧問商業同業公會聘僱承辦下列業務之會務工作人員：一、證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務規章之訂定、修正及執…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …外，並應申報本會備查：一、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第18條 證券投資信託暨顧問商業同業公會業務人員之登記或異動，該證券投資信託暨顧問商業同業公會應按月列冊彙報本會。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …投資信託事業及證券投資顧問事業發起人、董事、監察人、經理人或業務人員。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合從事證券投資信託及證券投資顧問業務。發起人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，準用…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第6條 …置投資研究、財務會計部門，配置適足、適任之經理人、部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第8條 …顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。八、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。九、董事、監察人、經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第9條 …、營業計畫書內容欠具體或無法有效執行。四、經理人、部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。五、經理人、部門主管或業務人員違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定專任之規定。…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10條 …務規模、經營情況及內部管理之需要，配置適足、適任之部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。證券經紀商或期貨經紀商得指派專責顧問部門之業務人員至其分支機構從事證券投資顧問業務。證…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、符合前條第一項第六款規…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第20條 …款內部控制制度應包含分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員兼任及行為規範。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第21條 …：一、同業公會出具之分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申…