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第 10 / 78 頁- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第14條 …文件。二、期貨商許可證照影本。三、經營證券交易輔助業務之內部控制制度。四、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證明文件。五、辦理證券交易輔助業務之經理人無本法第五十三條規定情事之聲明。六、已依第二十一條規定繳…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第16條 …助業務之董事會議事錄。三、分支機構經營證券交易輔助業務之內部控制制度。但與前次申請許可分支機構經營證券交易輔助業務檢具之內部控制制度相同者免附。四、最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告。五、符合第十二條第一項第五款規定…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第18條 …請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、業務經營未依內部控制制度有效執行。四、董事、監察人或辦理證券交易輔助業務之經理人有本法第五十三條規定情事。五、其他為保護公…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …條設立或加入之事務所。三、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。四、風險基礎方法：指執行評估風險、抵減風險及監控風險等三項措施。五、…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第4條 …屬會計師事務所應辦理下列事項：一、經高階管理階層核定之政策、控制及程序，俾管理及降低已知洗錢及資恐風險，包括由國家或其本身所辨識之風險。二、監控相關控制程序之執行，必要時予以強化。三、採取強化措施以管理及降低已知之較高風…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第5條 …屬會計師事務所應依洗錢及資恐風險與業務規模建立洗錢防制之內部控制與稽核制度，其內容應包括下列事項：一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。二、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練。三、由負責人或指派專責人員負責協調監督第一款…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：（一）客戶為法人、團體時：1.具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第6條 …及其他金融商品櫃檯買賣之規範事項。二、事業內部組織與內部會計控制事項。三、櫃檯買賣之電腦規劃事項。四、其他有關業務經營事項。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第17條 …股東會或董事會決議。八、依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十五條第二項規定，作成稽核報告陳核並通知監察人。九、其他經主管機關規定應申報事項。前項第一款至第三款之情事應於事實發生之次日前向主管機關申報；…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第2條 …無法償付到期之票據、貸款或其他債務者。七、公司發生重大之內部控制舞弊、非常規交易或資產被掏空者。八、公司與主要客戶或供應商停止部分或全部業務往來者。九、公司財務報告有下列情形之一：（一）未依本法第三十六條規定公告申報者。…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第3條 …營業處所買賣之有價證券有被進行或停止公開收購者。二、公司或其控制公司股權有重大異動者。三、在證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券有標購、拍賣、重大違約交割、變更原有交易方法、停止買賣、限制買賣或終止買賣之情事或…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第8條 …具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗。（三）該機構及其控制或從屬機構所管理之資產中，以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值不得少於新臺幣六百五十億元。二、銀行：（一）成立滿三年，且…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第9條 …股東本人或配偶為負責人之企業。二、股東為法人者，指受同一來源控制或具有相互控制關係之法人。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第11條 證券投資信託事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第13條 …、營業處所獨立且未與其他事業共同使用之聲明書。十五、書面內部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查意見書。十六、同業公會同意入會之證明文件。十七、證券投資信託事業申請核發營業執照審查表。十八、申請書暨附件所載事項無虛偽、…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第14條 …反本法第六十八條或第七十八條第三項規定。五、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。六、發起人之專業能力有無法健全有效經營證券投資信託業務之虞。七、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第20條 …期經會計師查核簽證之財務報告。八、兼營證券投資信託業務之內部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查報告書。九、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第22條 …十八條第三項規定。二、營業計畫書或兼營證券投資信託業務之內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第27條 …檢具之財務報告為同期者，免附。十、兼營證券投資信託業務之內部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查報告書。十一、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第十款內部控制制度應載明負責人與業務人員之兼任及行為規範、資訊…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第28條 …第一項第三款規定。三、營業計畫書或兼營證券投資信託業務之內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、專業能力有無法健全有效兼營證券投資信託業務之虞或為保護公益，認有必要。五、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第34條 …檢具之財務報告為同期者，免附。十、兼營證券投資信託業務之內部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查報告書。十一、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第十款內部控制制度應載明兼營證券投資信託業務之經理人、部門主管…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第35條 …十八條第三項規定。二、營業計畫書或兼營證券投資信託業務之內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、專業能力有無法健全有效兼營證券投資信託業務之虞或為保護公益，認有必要。四、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第36條 …協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務之內部控制制度。三、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第二款內部控制制度應載明分支機構協助辦理證券投資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務之經理人、部門…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第44條 …第一項第三款規定。三、營業計畫書或兼營證券投資信託業務之內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。四、專業能力有無法健全有效兼營證券投資信託業務之虞或為保護公益，認有必要。五、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第46條 …事錄。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。五、分支機構內部控制制度。六、分支機構經理人無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。七、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
- 行政證券金融事業管理規則 第3條 …券金融事業應依主管機關訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，訂定內部控制制度。證券金融事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第二項內部控制制度經主管機關通知變更者，應於限期內變更。
- 行政證券金融事業管理規則 第5條 …報經主管機關核准：一、董事會議事錄。二、營業計畫書。三、內部控制制度。四、業務操作辦法。五、各項業務應備之契約。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第8條 …。三、未符合第五條第二項規定。四、無適當之風險管理措施或內部控制制度之設計或執行有重大缺失。五、財務報告未依有關法令或一般公認會計原則編製，情節重大。六、經主管機關退回、撤銷、廢止或自行撤回其申報案件，證券商自接獲主管機…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第4條 …證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查並轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。三、董事會議事錄。四、符合第三條第一…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第7條 證券商辦理有價證券借貸業務，應訂定有效之內部控制制度。前項內部控制制度應訂定瞭解客戶評估作業及徵信程序、辦理有價證券借貸作業手續、權責劃分、借貸交易額度控管及帳戶管理等事宜，並訂定相關風險管理機制。