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第 10 / 17 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …行公司之註冊地國。2.發行公司為外國企業在臺掛牌之公司。3.投資人應詳閱本公開說明書之內容，並應注意發行公司之風險事項。另應註明參閱本文之頁次。4.有價證券之生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳。5.本公開…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 …已發行股份委託存託機構於國內公開募集與發行臺灣存託憑證。3.投資人應詳閱本公開說明書之內容，並應注意本次發行之臺灣存託憑證因外國發行人未參與發行，該外國發行人相關財務業務資訊及營運概況，請參閱其公告之訊息。4.有價證券之…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第40條 …載外，並應於封面以顯著字體標明為簡式公開說明書，且於封裏加註投資人可查閱依第三十四條規定所編製公開說明書之網址及場所。二、簡式公開說明書編製內容應記載事項如下：（一）得發行期間、總括發行總單位數、已發行單位數及剩餘得發行…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第10-3條 …止相關事宜及其他重要內容。三、發生有關標的指數之重大事項並對投資人權益有重大影響者，其通知及公告方式。四、持有標的指數之成分資訊與公布週期。五、在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項。期貨信託事業募…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第34-1條 …應於銷售前將其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益，告知投資人。依前項告知之內容如有變更，期貨信託事業應即通知投資人。前二項有關告知之內容及其變更之通知，其施行要點，由同業公會擬訂，報經主管機關核定；修正時，亦同。期…
- 行政期貨經理事業管理規則 第56條 …由具第四十九條資格之期貨信託事業及證券投資信託事業執行交易及投資人員或買賣執行人員兼任。他業兼營期貨經理事業，推廣、招攬人員得由具第四十九條資格條件之業務員兼任。他業兼營期貨經理事業，主辦會計得由他業之主辦會計兼任。他業…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …時輸入本會指定之資訊申報網站。海外有價證券如有特定人或策略性投資人認購者，應將認購名單及其個別認購價格及數量，揭露於公開說明書並輸入本會指定之資訊申報網站。前二項規定，對於依第十二條之一規定申報發行海外存託憑證者，不適用…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第12-1條 …同應檢附書件，向本會申報生效。發行人於依前項規定申報生效後，投資人始得自行或委託存託機構在上限總額範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構，由存託機構據以發行海外存託憑證。但本法第二十二條之二規…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第17條 …彰有價證券所獲價款，及依第十四條第一項第一款或第三款規定，由投資人自行或委託存託機構在原兌回股數或上限總額範圍內自國內市場買入所表彰之原有價證券交付保管機構後，由存託機構據以發行或再發行者所需價款之結匯事宜，應依外匯相關…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第28條 …表十五），並向中央銀行申報。發行人受理海外公司債或認股權憑證投資人轉換或認股後，應依經濟部投資審議委員會相關規定申報海外投資人認股之情形。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第31條 …經本會申報生效不得追加發行：一、海外股票經於國內市場出售後，投資人於原出售股數範圍內，再自國內市場買入後，至國外市場交易者。二、海外股票發行後，因發行人辦理現金增資發行新股、盈餘或資本公積配發相對數額之新股者。前項因發行…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第1條 本辦法依證券投資人及期貨交易人保護法（以下稱簡本法）第二十一條第二項規定訂定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第2條 …券。本法第二十一條第一項第一款所稱「完成交割義務」，係指證券投資人之委託已成交，並已將款券匯撥或匯入證券商交割結算專戶。但依規定應於當日預收款券始得辦理委託買賣申報者，係指證券投資人於證券商發生財務困難失卻清償能力而違約…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第5條 保護機構依本法第二十一條第一項第一款規定辦理償付證券投資人時，證券投資人得受償金額之計算如下：一、普通交易買進有價證券者，為其已付之價款；普通交易賣出有價證券者，為其應得之價款。二、融資買進有價證券者，為其已付之自備款。…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第7條 …償付時，應以現金償付。保護基金對每家證券商或期貨商之每一證券投資人或期貨交易人一次之償付金額，以新臺幣壹佰萬元為限。保護基金對每家證券商或期貨商之全體證券投資人或期貨交易人一次之償付總額上限，由保護機構定之，並申報行政院…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第8條 證券投資人或期貨交易人申請償付，有下列情事之一者，不予償付：一、因可歸責之事由，致證券商或期貨商財務困難失卻清償能力而違約者，其本人、配偶、未成年子女及被其利用名義交易者。二、其他經本會核定之事項。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第9條 依本辦法規定應償付證券投資人或期貨交易人之償付金額，有下列情形之一者，保護機構應將償付金額予以保留，暫不償付：一、證券投資人或期貨交易人已受破產宣告尚未選任破產管理人者。二、證券投資人或期貨交易人死亡尚未辦妥繼承者。三、…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第10條 …訊地址以書面方式通知，付款方式除申請親自領取外，應劃撥至證券投資人或期貨交易人在違約證券商或期貨商原指定金融機構開立之存款帳戶。第一項申請人因本辦法第九條暫不償付或其他正當理由之情事，遲誤而不能於一個月期限內領取者，於其…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …場某種有價證券之交易價格，或從事其他足以損害證券投資信託基金投資人權益之行為。八、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，將已成交之買賣委託，自基金帳戶改為自己、他人或全權委託帳戶，或自自己、他人或全權委託帳戶改…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第13條 …為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第14條 …，違反前條規定。二、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方式，誘使投資人參加證券投資分析活動。三、對所提供證券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時，於廣告中表示較其他業者為優。四、於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項，或有其他…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-4條 …三、客戶個人資料保護與資通安全管理措施。四、評估及確認提供予投資人之商品服務資訊之正確性及充分性。五、就市場發生重大變化、系統無法提供服務或服務中斷等訂定緊急應變計畫，並採取適當之控管措施。六、就提供自動化投資顧問服務建…
- 行政不動產證券化條例 第4條 …他經主管機關核定之機構。十三、封閉型基金：指於基金存續期間，投資人不得請求受託機構買回其持有之受益證券之基金。十四、開放型基金：指投資人得請求受託機構買回其持有之受益證券之基金。十五、專業估價者：指不動產估價師或其他依法…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第7條 …者：（一）以自有資金為收購對價者，應詳細說明投資架構、各層次投資人背景、資金之具體來源及明細，包含資金最終提供者之身分及相關資金安排計畫。公開收購人為公司且以公司自有資金支付收購對價者，應以本次公開收購公告前最近二年度之…
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第3條 …債券，銷售對象以境外結構型商品管理規則第三條第三項所稱之專業投資人、全國農業金庫及辦理儲金匯兌之郵政機構為限。
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第7條 …其債務履行負全部責任。外國銀行分行發行及銷售金融債券，應告知投資人下列事項：一、信用評等等級：銀行或金融債券之評等等級，如係採銀行信用評等，應提醒投資人注意債券標的本身之風險。二、投資風險：包括金融債券非存款，不受中央存…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第8條 …券之總金額，不得達該受益證券發行總金額之一半以上。但獨立專業投資人所持有者，不計入上述金額。二、任何五人合計持有不動產資產信託第一受償順位受益證券之總金額，不得達該受益證券發行總金額之一半以上。但獨立專業投資人所持有者，…
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第6條 …達twBBB-等級以上。金融控股公司發行及銷售公司債，應告知投資人下列事項：一、信用評等等級：金融控股公司或公司債之評等等級，如係採金融控股公司信用評等，應提醒投資人注意債券標的本身之風險。二、重大發行條件：包括依金融控…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 …以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始日十日前，向本會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。前項公…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第9-1條 …證券業務分公司辦理客戶委託帳戶保管業務，其客戶對象屬境內專業投資人者，應以證券商名義於外匯指定銀行開設存放客戶款項之外匯存款專戶；其客戶對象屬中華民國境外之個人、法人、政府機關或金融機構者，應以證券商名義於國際金融業務分…