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第 10 / 20 頁- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第3條 本辦法用詞，定義如下：一、募集：指向不特定人公開招募受益證券之行為。二、私募：指向特定人招募受益證券之行為。三、追加募集：指於核准或申報生效之總額外，進行募集行為。四、追加私募：指於核准或申報生效之總額外，進行私募行為。…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第4條 受託機構募集或追加募集封閉型不動產投資信託基金或不動產資產信託受益證券，應於主管機關核准前取得臺灣證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）核發之上市或上櫃同意函。但擬於國外募集或追加募集受益證…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第5條 受託機構募集或追加募集受益證券，或擬於國外募集或追加募集受益證券投資國內不動產者，應檢具申請書（附件一、附件三及附件五），送臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心審查後，由臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心併其審查意見及上市或上櫃同意函…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第6條 受託機構募集或私募不動產投資信託受益證券，依前條規定提出申請核准或申報生效，應檢附之書件如下：一、不動產投資信託計畫。二、不動產投資信託契約。三、不動產投資信託契約與定型化契約範本異同之對照表及差異原因說明。四、公開說明…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第7條 受託機構募集或私募不動產資產信託受益證券，依第五條規定提出申請核准或申報生效，應檢附之書件如下：一、不動產資產信託計畫。二、不動產資產信託契約。三、不動產資產信託契約與定型化契約範本異同之對照表及差異原因說明。四、公開說…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第13條 受託機構募集不動產資產信託受益證券，除法令另有規定者外，應全數委託證券承銷商包銷。前項所定證券承銷商與委託人有證券商管理規則第二十六條第一項第一款至第八款情事之一者，不得為受託機構發行不動產資產信託受益證券之主辦承銷商。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第17條 受託機構募集或追加募集受益證券，自向臺灣證券交易所或櫃檯買賣中心申請至主管機關核准前，受託機構發生財務或業務重大變化，或申請書件內容發生變動，致對證券價格有重大影響時，除應於事實發生日起二日內公告，並向主管機關及臺灣證券…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第18條 …機關核准後，始得為之：一、受託機構首次私募受益證券。二、前次募集、私募、追加募集或追加私募受益證券申請核准或申報生效遭主管機關退回、不予核准、撤銷或廢止。三、受託機構所私募之不動產資產信託受益證券未經由本條例第四十四條規…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 受託機構募集、私募、追加募集或追加私募受益證券，有下列情形之一者，主管機關得退回或不核准其案件：一、申請或申報事項違反法令或虛偽。二、申請或申報書件不完備或應記載事項不充分，經限期補正，屆期不能完成補正。三、中央目的事業…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第20條 受託機構募集或追加募集受益證券，經申請核准後，應依照下列規定辦理：一、應於核准函送達之日起三個月內開始募集及辦理公告，並向應募人或購買人收取價款，提供公開說明書。但有正當理由者，得於期限屆滿前，向主管機關申請展延；展延期…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第22條 受託機構依本條例第七條或第三十六條準用第七條於國外募集、私募、追加募集或追加私募受益證券投資國內不動產者，其投資本金及投資收益得申請結匯。前項結匯申請，應檢具經主管機關核准或申報生效及經中央銀行同意之證明文件，依外匯有關…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第23條 受託機構募集或追加募集受益證券經申請核准後，於受益證券上市或櫃檯買賣前，經發現有下列情形之一者，主管機關得撤銷或廢止其核准：一、違反第二十條第一款規定，逾期尚未募集完成並收取款項。二、受託機構募集受益證券有虛偽、詐欺或其…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 本條文有附件第24條 受託機構募集、私募、追加募集或追加私募受益證券後，如欲變更不動產投資信託或不動產資產信託計畫，應依募集、私募、追加募集或追加私募時申請核准或申報生效之程序，檢具書件（附件九、附件十）向主管機關申請核准或申報生效後，始得為…
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第2條 …及其他應遵行事項，依本辦法之規定；本辦法未規定者，適用發行人募集與發行有價證券處理準則、發行人募集與發行海外有價證券處理準則或其他相關法令之規定。
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第4條 …司債及其他涉及股權之公司債，除依本辦法規定者外，應另依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則辦理。
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第6條 …之法律效果說明。四、其他重要發行辦法及條件。金融控股公司公開募集發行公司債應依金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則辦理。金融控股公司委託承銷機構銷售其發行之公司債時，應約定由承銷機構履行第四項告知義務。
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第10條 …核准後二年內發行，屆期未能發行完畢者，失其效力。但應依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則申請核准或申報生效之公司債，應依其規定辦理。金融控股公司於核准發行期間，如有第六條第二項第一款情…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第49-2條 外國發行人募集與發行有價證券處理準則第三條所稱第一上市（櫃）公司、興櫃公司準用本準則規定。第一上市（櫃）公司、興櫃公司依註冊地國法令，股票無停止過戶期間規定者，其召集股東常會、股東臨時會或決定分派股息、紅利或其他利益，得…
- 行政金融資產證券化條例 第90條 特殊目的公司之負責人，不得就資產基礎證券之募集或發行，為有關經紀或居間買賣資產基礎證券之行為。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …暨期貨市場發展基金會。四、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第2條 …合作社年報之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無…
- 行政信託投資公司管理規則 第10條 …可。一、信託業務：（一）收受、經理及運用各種信託資金。（二）募集共同信託基金。（三）受託經管各種財產，包括受託管理運用各種年金及其他基金。（四）擔任債券發行受託人。（五）受託執行遺囑及管理遺產。（六）擔任公司重整督導人。…
- 行政信託投資公司管理規則 第24條 信託投資公司依銀行法第一百十五條規定募集共同信託基金，其管理辦法另定之。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第2條 …主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商受託從事之期貨交易及核准募集之期貨信託基金為限。期貨經紀商、期貨經理事業及證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第11-1條 外國發行人募集與發行有價證券處理準則第三條第二款所稱第一上市（櫃）公司準用本辦法。第八條第一項第二款有關發行股份溢價及受領贈與之所得規定，第一上市（櫃）公司依註冊地國法令規定。第一上市（櫃）公司買回股份，應依華僑及外國人…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第2條 有價證券之募集與發行，除法令另有規定外，適用本準則規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 金融監督管理委員會（以下簡稱本會）審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本採申報生效制。本準則所稱申報生效，指發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第4條 發行人有下列情形之一，不得募集與發行有價證券：一、有公司法第一百三十五條第一項所列情形之一者，不得公開招募股份。二、違反公司法第二百四十七條第二項規定或有公司法第二百四十九條所列情形之一者，不得發行無擔保公司債。但符合本…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第5條 發行人申報募集與發行有價證券，自所檢附最近期財務報告資產負債表日至申報生效前，發生本法第三十六條第三項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，除依規定於事實發生日起二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相關專…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 發行人申報募集與發行有價證券，應檢具公開說明書。發行人申報募集與發行有價證券，有下列情形之一，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書：一、上市或上櫃公司辦理現金發行新股、…