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第 10 / 115 頁- 行政公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法 第2條 …特別委員會）。前項規定特別委員會之職權，於公開發行公司依證券交易法設有審計委員會者，由審計委員會行之；其辦理之審議事項，依證券交易法有關審計委員會決議事項之規定辦理。
- 行政公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法 第4條 …獨立董事設置及應遵循事項辦法第二條及第三條規定，且不得與併購交易相對人為關係人，或有利害關係而足以影響獨立性。前項及第六條第二項所稱關係人，依證券發行人財務報告編製準則規定認定之。
- 行政公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法 第6條 …提供意見。獨立專家係指會計師、律師或證券承銷商，且不得與併購交易當事人為關係人，或有利害關係而足以影響獨立性。獨立專家之委任，應由特別委員會全體成員二分之一以上同意行之。
- 行政公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法 第3條 …以上外部經理人操作、授權外部經理人代為行使表決權且經臺灣證券交易所股份有限公司完成交易帳戶登記者。二、依華僑及外國人投資證券管理辦法規定投資國內證券之國外金融機構，依當地政府法令及契約規定得以其名義受託投資，並依各實質投…
- 行政公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則 第1條 本規則依證券交易法第三十五條規定訂定之。
- 行政公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則 第5條 依證券交易法第二十四條規定視為已公開發行之證券及第四十二條第一項因補辦公開發行程序之證券，未經依本規則簽證者，應由公司補辦之。未經補辦者，不得委託買賣或供交割之標的。公司補辦前項簽證，應通知各股東並公告之。
- 行政公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則 第1條 本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第二十六條第二項規定訂定之。
- 行政公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第十四條之二第二項規定訂定之。
- 行政法人會計師事務所財務報告編製準則 第9條 …（格式十二）六、重大之承諾事項及或有負債。七、與關係人之重大交易事項。八、重大災害損失。九、重要訴訟案件之進行或終結。十、重大之期後事項。十一、其他為避免使用人之誤解或有助於財務報告之公正表達所必須說明之事項。
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第十四條之六第一項規定訂定之。
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第2條 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，應依本法及本辦法規定設置薪資報酬委員會。但其他法律另有規定者，從其規定。
- 行政股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 第3條 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司依本法設置薪資報酬委員會者，應訂定薪資報酬委員會組織規程，其內容應至少記載下列事項：一、薪資報酬委員會之成員組成、人數及任期。二、薪資報酬委員會之職權。三、薪資報酬委員會…
- 行政信用評等事業管理規則 第1條 本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第十八條第二項規定訂定之。
- 行政信用評等事業管理規則 第6條 …條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。五、受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務之處分，尚未逾五年。六、違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條…
- 行政信用評等事業管理規則 第21條 …評等報告或資訊，足以影響市場秩序或有損害公益之虞。五、持有或交易之有價證券或其他金融商品有下列情形者：（一）為受評等標的或為受評等機構發行之有價證券或其他金融商品。（二）以前目為主要連結標的之有價證券或其他金融商品。（三…
- 行政信用評等事業管理規則 第22條 …享利益之關係。六、本人、配偶、未成年子女或利用他人名義持有或交易之有價證券或其他金融商品有下列情形者：（一）為受評等標的或為受評等機構發行之有價證券或其他金融商品。（二）以前目為主要連結標的之有價證券或其他金融商品者。（…
- 行政信用評等事業管理規則 第23條 …務上所知悉之消息，直接或間接從事買賣有價證券或其他金融商品之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、發布無分析基礎或無合理根據之言論或資訊，足以影響市場秩序或有損害公益之虞。四、參與受評等標的之設…
- 行政期貨信託事業設置標準 第1條 本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。
- 行政期貨信託事業設置標準 第2條 …經營募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為業者。
- 行政期貨信託事業設置標準 第5條 …行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。四、違反證券交易法或證券投資信託及顧問法規定，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。五、違反銀行法第二十九條第一項規定經營收受存款、受託經理…
- 行政期貨信託事業設置標準 第12條 …承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商。（二）最近三年未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分；其屬外國證券商者，未曾受其本國主管機關相當於前述之處分。（三）淨值達新臺幣八十億元或實收資本額達新臺幣六十億元以上，且…
- 行政期貨信託事業設置標準 第25條 …第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。五、最近二年未曾受本法第一百條第ㄧ項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款、或證券交易法第六十六條第二款至…
- 行政期貨信託事業設置標準 第33條 …條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款之處分或信託業法第四十四條第一項糾正並限期改善三次以上之處分。三、最近二年未曾受本法第一百條第一項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一…
- 行政期貨信託事業設置標準 第41條 …第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近半年未曾受本法第一百條第ㄧ項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及第三款、或證券交易法第六十六條第二款之處分。五…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第1條 本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第十八條第二項規定訂定之。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第2條 期貨商經營證券交易輔助業務者（以下簡稱證券交易輔助人）為證券服務事業，應經主管機關之核准。申請為證券交易輔助人，以經營期貨經紀業務之期貨商為限。期貨商兼營證券經紀業務，不得申請經營證券交易輔助業務。期貨商經營證券交易輔助…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第3條 證券交易輔助人係接受證券商之委任，從事下列業務：一、招攬證券投資人從事證券交易。二、代理證券商接受證券投資人開戶。三、接受證券投資人證券交易之委託書並交付證券商執行。四、代理證券商通知證券投資人辦理交割事宜。五、其他經主…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第4條 證券交易輔助人從事證券交易之招攬業務，應以委任證券商名義為之，不得有虛偽不實、誇大、偏頗、詐騙或其他使人誤信之行為，並準用證券商管理規則第五條規定。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第5條 證券交易輔助人代理證券商接受證券投資人開戶，準用證券商管理規則第三十三條及第三十四條規定。委任證券商就證券交易輔助人依前項規定代理證券商接受證券投資人開戶，為相關資料之確認並簽名或蓋章時，應依證券法令及其相關規定辦理。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第6條 證券交易輔助人接受證券投資人證券交易之委託書並交付委任證券商執行，準用證券商管理規則第三十五條規定。證券交易輔助人辦理前條及前項業務應依證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商同業公會所定有關開戶、徵信、買賣額度及受託買賣規…