票券商負責人應具備之資格條件及其他應遵行事項，由主管機關以準則定之。
票券商負責人及職員不得以任何名義，向被保證人、交易對象或其他客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。
票券金融公司負責人及職員，不得兼任他票券金融公司或金融機構任何職務。
但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任他票券金融公司或金融機構之董事或監察人。