第9條票券金融公司以營業人身分經營衍生性金融商品業務，應檢具主管機關規定之申請書件，向主管機關申請核准，並符合下列規定；涉及期貨交易所之交易者，並應依期貨交易法規定申請許可：一、自有資本與風險性資產比率超過百分之十。二、最近一季逾期授信加應予觀察授信比率低於百分之三，且保證責任準備及備抵呆帳無提列不足。三、上年度無累積虧損。四、內部控制無重大缺失，且無其他有礙健全經營情事。票券金融公司於前項申請經核准後，有未符合同項各款規定者，主管機關得限制其經營衍生性金融商品業務。