以自動化工具提供證券投資顧問服務（以下簡稱自動化投資顧問服務）者，以下列事業為限：
一、證券投資顧問事業。
二、兼營證券投資顧問業務之證券經紀商。
三、兼營證券投資顧問業務之期貨經紀商。
四、兼營證券投資顧問業務之信託業。
五、兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業。
所稱自動化投資顧問服務，係指經由網路互動，以全無或極少人工服務方式，提供客戶透過演算法由系統自動產生之投資組合建議。