有下列情事之一者，處新臺幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止：
一、未依第十五條第一項規定交付公開說明書。
二、違反第六十三條第三項規定，使用類似證券投資信託事業或證券投資顧問事業之名稱。