本規則所稱業務人員，係指為證券交易輔助人從事下列業務之人：
一、辦理第三條之業務。
二、證券交易輔助人之內部稽核。
前項第一款及第二款之人員，不得互相兼任。
第一項之業務人員，應具備證券商業務人員資格。
期貨商經營證券交易輔助業務專責部門之主管，應具備證券商高級業務員之資格。