「高風險國家或地區」的搜尋結果
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- 行政全國性內政財團法人資料電子傳輸辦法 第3條 …子傳輸方式，送本部備查。前項工作計畫及經費預算，與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，並應將其風險評估報告，依前項所定方式辦理。內政財團法人應於每年結束後五個月內，將前一年度經董事會通過之工作報告及財務報表相關資料，以電子…
- 行政財團法人法 第10條 …人所有之承諾書。八、工作計畫。九、分事務所所在地為洗錢或資恐高風險國家或地區者，其防制洗錢及打擊資恐因應計畫。十、其他經主管機關指定之文件。前項申請之方式或要件不備，其能補正者，主管機關應通知申請人於一定期間內補正；不能…
- 行政財團法人法 第25條 …董事會通過後，送主管機關備查。工作計畫及經費預算與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，並應檢附風險評估報告。財團法人設有監察人者，前項工作報告及財務報表於董事會通過後，並應送請全體監察人分別查核，連同監察人製作之前一年度監…
- 行政財團法人法 第69條 …。五、在中華民國事務所之所在地。六、事務所所在地為洗錢或資恐高風險國家或地區者，其防制洗錢及打擊資恐因應計畫。七、其他經中央主管機關指定之文件。前項文件為外文者，應譯成中文；第二款至第四款之外文及中譯文文件，應經中華民國…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第6條 …對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施。三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因素相當。但有下列情形之一者，不得採取簡化確…
- 行政全國性衛生財團法人及醫療財團法人資料電子傳輸辦法 第3條 …以電子傳輸方式，報本部備查。工作計畫及經費預算，與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，其風險評估報告，依前項規定辦理。
- 行政全國性社會福利財團法人資料電子傳輸辦法 第3條 …以電子傳輸方式，報本部備查。工作計畫及經費預算，與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，其風險評估報告，依前項規定辦理。
- 行政衛生福利部主管長期照顧服務機構財團法人資料電子傳輸辦法 第3條 …以電子傳輸方式，報本部備查。工作計畫及經費預算，與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，其風險評估報告，依前項規定辦理。
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第5條 …，將次年度預算及工作計畫送本會，其預算及工作計畫與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，並應檢附風險評估報告。二、於次年四月十五日前將決算及工作成果（報告）連同查核報告（包括經會計師查核簽證之財務報表）送本會。三、已依前二款…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …基礎方法：指執行評估風險、抵減風險及監控風險等三項措施。五、高風險國家或地區：指本法第十一條第二項所列之國家或地區。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 …源。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自高風險國家或地區之客戶，或客戶為法務部依資恐防制法規定公告指定之制裁名單應採行與其風險相當之強化措施。三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第6條 …對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施。三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因素相當。但有下列情形者，不得採取簡化確認客…
- 行政電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法 第16條 …。六、發現疑似洗錢或資助恐怖主義交易，或自洗錢或資助恐怖主義高風險國家或地區匯入款項之交易時。七、對於所取得使用者身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。八、電子支付機構依明顯事證認有必要再行確認使用者身分之情形。電子支付機…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第6條 …對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施。三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因素相當。但有下列情形者，不得採取簡化確認客…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第6條 …三）對於業務往來應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之參與者，應採行與其風險相當之強化措施。三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因素相當。但有下列情形者，不得採取簡化確認…
- 司法公證人防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …基礎方法：指執行評估風險、降低風險及監控風險等三項措施。五、高風險國家或地區：指本法第十一條第二項所列之國家或地區。
- 司法公證人防制洗錢及打擊資恐辦法 第3條 …、前款風險評估報告應考量所受理特定交易請求人之背景、是否來自高風險國家或地區、資金之直接來源或去向、交易金額及交易型態、交付管道等風險因素，以決定自身風險之等級及降低該風險之控制措施。三、每二年應至少檢討一次，並視檢討結…
- 司法公證人防制洗錢及打擊資恐辦法 第17條 …額及交易型態為評估項目；資金之直接來源或去向，或請求人來自於高風險國家或地區者，為高風險。二、對於高風險情形，應加強確認請求人之身分或持續審查措施，並應採取下列強化措施：（一）採取合理措施詢明辦理特定交易之目的、資金取得…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。五、高風險國家或地區：指洗錢防制法第九條第二項所列之國家或地區。六、業務關係：指五年內累計為同一客戶辦理三次以上不動產買賣交易。七、一定金額：指新臺幣五十萬元或等值…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第4條 …項第四款風險評估報告，應考量客戶、產品及服務之性質，是否涉及高風險國家或地區，及價金支付管道等風險因素製作。
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第8條 …或記錄之。客戶、其代理人或信託之受託人具有下列身分，且未涉及高風險國家或地區者，不適用前二項確認實質受益人之規定：一、我國政府機關、公營事業機構或公私立學校。二、外國政府機關。三、我國上市、上櫃公司或其子公司。四、於國外…
- 行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法 第15條 …查局申報：一、客戶有第九條各款所定情形之一。二、交易金額源自高風險國家或地區，或支付予該國家或地區之帳戶或人員，且無合理說明。三、客戶或資金來源或去向疑似與恐怖活動、恐怖組織、資恐或資助武器擴散有關聯。四、交易金額與客戶…
- 行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法 第2條 …，為客戶準備或進行本法第五條第三項第六款受指定之交易者。三、高風險國家或地區：指本法第九條第二項所列之國家或地區。四、業務關係：指記帳士、記帳及報稅代理人為客戶準備或進行本法第五條第三項第六款受指定之交易。五、準備：指辦…
- 行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法 第5條 …估項目，並作成書面紀錄。前項之資金直接來源或流向或客戶來自於高風險國家或地區者、記帳士、記帳及報稅代理人以非面對面方式與客戶進行交易及客戶與實質受益人屬本法第八條第三項所定重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人，…
- 行政全國性教育財團法人電子資料傳輸辦法 第3條 …知者，得以紙本方式辦理。前項工作計畫及經費預算，與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，並應將其風險評估報告，依前項所定方式辦理。
- 行政律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法 第2條 …執業律師，及同法第一百十四條第二項規定之外國法事務律師。二、高風險國家或地區：指本法第九條第二項所列之國家或地區。三、實質受益人：指對法人或法律協議具最終有效控制權，或直接或間接持有其股份或資本超過百分之二十五之個別自然…
- 行政律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法 第4條 …直接來源或去向為評估項目；其資金直接來源或去向或委任人來自於高風險國家或地區者，應評估為高風險。經評估為高風險者，於建立委任關係時應取得律師事務所主持律師或負責營運管理律師或由其指定之專人同意，並於委任關係中持續注意有無…
- 行政律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法 第5條 …，得不適用第一項規定：一、我國政府機關及公營事業機構。二、非高風險國家或地區之外國政府機關。三、我國公開發行公司或其從屬公司。四、已於非高風險國家或地區之國外掛牌，並依掛牌所在地規定應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司，…
- 行政洗錢防制法 第9條 …中央目的事業主管機關得自行或經法務部調查局通報，對洗錢或資恐高風險國家或地區，為下列措施：一、令金融機構、指定之非金融事業或人員強化相關交易之確認客戶身分措施。二、限制或禁止金融機構、指定之非金融事業或人員與洗錢或資恐高…
- 行政銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法 第5條 …險情形，並應採取前項各款之強化確認客戶身分措施：一、客戶來自高風險國家或地區，或客戶為法務部依資恐防制法規定公告指定之制裁名單。二、銀樓業之客戶，若為重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人。