「證券投資顧問契約」的搜尋結果
條文搜尋結果
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第10條 …對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應訂定書面證券投資顧問契約，載明雙方權利義務。前項證券投資顧問契約應載明下列事項：一、契約當事人之名稱及地址。二、契約當事人之權利、義務及法律責任。三、證券投資顧問事業提…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第11條 …存五年，並得以電子媒體形式儲存。證券投資顧問事業依前條訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存五年。證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存一年。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-6條 提供自動化投資顧問服務者，與客戶訂定之證券投資顧問契約，除應符合第十條規定外，並至少應載明下列事項：一、自動化投資顧問服務之內容及收費方式。二、透過演算法由系統自動產生投資組合建議及執行再平衡交易之運作方式、重要基本假設…
- 行政證券投資信託及顧問法 第5條 …外基金：指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者。七、證券投資顧問契約：指證券投資顧問事業接受客戶委任，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議所簽訂投資顧問之委任…
- 行政證券投資信託及顧問法 第83條 …對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應訂定書面證券投資顧問契約，載明雙方權利義務。於前項情形，客戶得自收受書面契約之日起七日內，以書面終止契約。前項契約終止之意思表示，於到達證券投資顧問事業時生效。證券投資…