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行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法第2條 …三十六條第二項第二款至第八款之事業。但不包括再保險公司、保險經紀人公司、保險代理人公司、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨信託事業及槓桿交易商。
行政金融機構防制洗錢辦法第2條 …交易商、期貨信託事業、期貨經理事業，以及保險代理人公司、保險經紀人公司及個人執業之保險代理人、保險經紀人（以下簡稱保險代理人、保險經紀人）。二、一定金額：指新臺幣五十萬元（含等值外幣）。三、一定數量：指五十張電子票證。四…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第3條 …公司。本辦法所稱其他經本會指定機構，包括保險代理人公司、保險經紀人公司及個人執業之保險代理人或保險經紀人。
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第5條 …恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制，保險代理人公司、保險經紀人公司及個人執業之保險代理人或保險經紀人防制洗錢及打擊資恐計畫得不包括下列第二目及第三目：一、確認客戶身分。二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。三、交易…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條 …辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務。未適用保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法（以下簡稱實施辦法）第二條第二項規定辦理內部控制之保險代理人公司及保險經紀人公司辦理招攬保險契約業務者，應由董（…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第7條 …用實施辦法第二條第一項規定辦理稽核制度之保險代理人公司或保險經紀人公司，以及個人執業之保險代理人或保險經紀人辦理本辦法之事項，得採由所屬公會報本會核定之方式及內容辦理；各會員應每年定期將防制洗錢及打擊資恐查核報告報送所屬…
行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第8條 …之內部或外部訓練單位所辦課程。保險公司、保險代理人公司、保險經紀人公司及辦理簡易人壽保險業務之郵政機構董（理）事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員、業務人員及與防制洗錢及打擊資恐業務有關人員，應依其業務性質，每…
行政保險公證人管理規則第6條 …完畢，或執行完畢尚未逾五年。十八、曾充任保險代理人公司、保險經紀人公司或公證人公司之董事、監察人或總經理，而於任職期間，該公司受保險法第一百六十四條之一第一項第一款之處分，或受第一百六十七條之二廢止許可並註銷執業證照之處…
行政保險公證人管理規則第10條 …，並具保險公司、保險合作社、公證人公司、保險代理人公司或保險經紀人公司工作經驗五年以上。二、國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並曾擔任公證人之簽署工作五年以上。三、有其他事實足資證明具備保險專業知識或保險工作經驗，可健…
行政保險公證人管理規則第11條 …，並具保險公司、保險合作社、公證人公司、保險代理人公司或保險經紀人公司工作經驗三年以上。二、國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並曾擔任公證人之簽署工作二年以上。三、有其他事實足資證明具備保險專業知識或保險工作經驗，可健…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第2條保險代理人公司、保險經紀人公司為公開發行公司或年度營業收入達新臺幣三億元以上者，應於次一年內建立內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序。銀行應依本辦法規定辦理內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序。本辦法所稱營業收入，以…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第4條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序，應經董（理）事會通過。如有董（理）事表示保留或反對意見，公司應將其意見及理由列入該次董（理）事會會議紀錄，連同經董（理）事會通過之內部控制、稽核…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第5條銀行及年度營業收入達新臺幣五億元保險代理人公司、保險經紀人公司之內部控制制度至少應包括下列組成要素：一、控制環境：係設計及執行內部控制制度之基礎。控制環境包括誠信與道德價值、董（理）事會及監察人（監事會）或審計委員會治理…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第6條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行內部控制制度應分別按業務性質及規模，依內部牽制原理訂定招攬處理制度及程序與內部控制之作業程序，並適時檢討修訂。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行設置審計委員會者，其內部控制制度，應包…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第8條 …、重大偶發事件之處理機制。四、其他經主管機關指定之事項。保險經紀人公司提供風險規劃、再保險規劃及保險理賠申請服務者，須依其所提供之服務建立適當之作業程序。經主管機關許可兼營保險經紀人業務之銀行提供風險規劃及保險理賠申請服…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第9條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行為達成第三條所定之目標，應配合採行下列措施：一、內部稽核制度：設置稽核人員，負責查核各單位，並定期評估營業單位自行評估辦理績效。二、自行評估制度：由不同單位成員相互查核內部控制實際執行…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第11條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應規劃內部稽核之組織、編制與職掌，並編撰內部稽核工作手冊。內部稽核工作手冊內容至少應包括下列事項：一、年度稽核計畫之作業流程。二、對內部控制制度進行查核、評估，以衡量現行政策、程序之有…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第12條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應置適任及適當人數之稽核人員，隸屬於董（理）事會，負責稽核業務，其不得兼任與第十三條所定稽核工作有相互衝突或牽制之職務，並至少每年向公司董（理）事會及監察人（監事會）或審計委員會報告稽…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第14條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行稽核人員應具備下列條件之一：一、具有保險代理人、保險經紀人資格並實際擔任二年以上相關簽署工作者。二、具有五年以上之保險代理人公司、保險經紀人公司、保險業相關監理經驗者。三、大專院校畢業…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第16條 …訓練：一、職前訓練：初任及離職滿三年再任保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行之稽核人員，應於就任前或就任後半年內參加經主管機關認定機構所舉辦之稽核專業課程三十小時以上，並應經前述機構考試及格且取得結業證書。二、在職訓練：…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第18條 …報告、工作底稿及相關資料應至少保存五年。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫以書面交付監察人（監事會）或審計委員會核議，並作成紀錄。前項提交稽核計畫內容至少應包括：計畫編列說明、年度…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第20條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應將稽核人員之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等資料，於每年一月底前依規定格式以主管機關指定之方式申報。
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第21條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應隨時檢視稽核人員有無違反第十五條之規定，如有違反規定者，應於發現之日起一個月內調整其職務。保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行依第二十條規定申報稽核人員之基本資料時，應檢查稽核人員是…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第22條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行應建立自行評估制度，每年至少應辦理一次定期自行評估，並依實際需要辦理專案自行評估。各單位辦理前項之自行評估時，應由該單位主管指派非原經辦人員辦理，並事先保密。自行評估報告及工作底稿應至…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第23條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行總經理應督導各單位審慎評估檢討內部控制制度之執行情形，由董事長（理事主席）、總經理及相關人員聯名出具內部控制制度聲明書（附表一），並提報董（理）事會通過，於每年四月底前，以主管機關指定…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第24條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行於主管機關認有必要時，得令公司或銀行委託會計師辦理內部控制制度之查核，並對其申報主管機關報表資料正確性、內部控制制度及法令遵循制度執行情形表示意見。前項會計師之查核費用由保險代理人公司…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第25條主管機關於必要時，得邀集保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行及其委託之會計師就前條委託辦理查核相關事宜進行討論，若發現保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行委託之會計師有未足以勝任受託查核工作之情事者，得令保險代理人公司、…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第27條保險代理人公司、保險經紀人公司、銀行委託會計師辦理第二十四條規定之查核，應於主管機關指定之期限內出具會計師查核報告函報主管機關或其指定機構。主管機關對於查核報告之內容提出詢問時，會計師應詳實提供相關資料與說明。
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第29條外國保險代理人公司、保險經紀人公司在臺分公司符合本辦法第二條第一項規定者，應依本辦法規定辦理。但外國保險代理人公司、保險經紀人公司在臺分公司之內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序，如依其總公司所訂之相關內部控制、稽核制…
行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第30條保險代理人公司、保險經紀人公司如為有限公司者，本辦法規定須提報董（理）事會或經董（理）事會決議、負責之事項，向其或由其全體董（理）事行之；應提報監察人（監事會）或審計委員會者，則提報不執行業務之股東。