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第 1 / 2 頁- 行政期貨信託事業設置標準 第2條 …集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為業者。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …一、期貨信託基金交易及投資方針、範圍，包括從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之類別及其占淨資產之比例、從事期貨交易之預計最大槓桿倍數。二、期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第15條 …或投資之風險。九、其他投資標的或特定投資策略之風險。十、從事期貨相關現貨商品交易之風險。十一、出借所持有之有價證券之相關風險。十二、其他風險。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …之組成項目、金額及比率。（附表二）（二）所從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之類別及其占淨資產之比例。（附表三）（三）投資單一股票金額占期貨信託基金淨資產價值百分之一以上者，列示該股票之名稱、股數、每股市價、投資金額及投…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …之權利、義務與責任。十二、運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍。十三、收益分配。十四、受益憑證之買回。十五、期貨信託基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算。十六、期貨信託事業之更換。十七…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …下列行為：一、以業務上所知悉之消息洩露予他人或從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣之活動。二、運用期貨信託基金從事期貨交易及期貨相關現貨商品買賣時，為自己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 …第十款及第十二款所定禁止之行為，及不得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣。第一項之人員對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。第一項人員執行業務，對期貨信託事業管理法令或契…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第3條 …期貨交易契約：指主管機關依本法第五條公告之期貨交易種類。六、期貨相關現貨商品：指經主管機關核定准予交易之與期貨交易契約相關之國內及國外現貨商品。七、有價證券：指依證券交易法第六條規定之有價證券。八、營業日：指期貨及證券市…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第4條 …權利、義務及法律責任。六、運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍。七、期貨信託基金之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、期貨信託基金應負擔之費用。十、期貨信託事業及基金保管機構之經理或保…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第5條 …意。期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易與投資期貨相關現貨商品之種類及範圍，悉依募集地法令規定辦理。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第11條 …銀行同意函影本。十二、全權委託其他專業機構從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品者，應檢附主管機關所定之書件。十三、委任國外專業機構提供顧問服務者，應檢附與其簽署之契約。十四、其他經主管機關規定應提出之書件。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第18條 …期貨信託事業申請在國內募集期貨信託基金從事國外期貨交易與投資期貨相關現貨商品，除適用前條規定外，有下列情事之一者，主管機關得不核准其案件：一、最近一年曾受本法第一百條、證券交易法第六十六條、證券投資信託及顧問法第一百零三…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第37條 期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依期貨信託契約所載得投資地區、市場、種類及範圍，並適用本辦法相關規定。期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，應於董事會通過之內部控制制度中訂定風…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第38條 …期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資，除主管機關核准外，其範圍應符合下列規定，並應確保合理分散風險：一、經主管機關依本法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。二、經主管機關核…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第69條 …員及其他受雇人，不得基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第90條 …滅期貨信託基金得免予清算。消滅期貨信託基金持有期貨交易契約、期貨相關現貨商品及集中保管有價證券者，期貨信託事業應委託基金保管機構檢具期貨信託基金合併核准函向期貨商及證券集中保管事業申請辦理移轉相關事宜。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第95條 …之經理或保管費用。五、重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍。六、其他修正期貨信託契約對受益人權益有重大影響。
- 行政期貨經理事業設置標準 第2條 …，指經營接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務者。
- 行政期貨經理事業管理規則 第3條 …經理事業接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務。前項所稱期貨相關現貨商品係指經主管機關核定准…
- 行政期貨經理事業管理規則 第4條 本規則所稱保管機構，指受委任人委託辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項之機構。
- 行政期貨經理事業管理規則 第23條 …交易或投資範圍之約定與變更，交易或投資範圍並應列明期貨交易、期貨相關現貨商品投資之種類或名稱。六、交易決定及執行權之授與及限制。七、全權委託資產運用指示權之授與及限制。八、全權委託交易決定人員及其代理人之姓名。九、保管機…
- 行政期貨經理事業管理規則 第26條 …商從事交易或投資。期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨交易或期貨相關現貨商品投資，應將期貨經紀商、證券經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，作為委任人買賣成本之減少。
- 行政期貨經理事業管理規則 第27條 …構，並與保管機構另行簽訂委任契約，委託保管機構辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項。保管機構執行前項之業務，應先審核期貨交易全權委任契約約定之範圍及限…
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …或經理之期貨基金。四、除前款外之有價證券。五、有價證券以外之期貨相關現貨商品。前項所稱有價證券指依證券交易法第六條規定之有價證券；買賣外國有價證券，以下列為限：一、外國證券巿場交易之股票、認股權證、受益憑證、存託憑證及其…
- 行政期貨經理事業管理規則 第39條 …按委任人別設帳，按日登載交易或投資情形、期貨交易未沖銷部位、期貨相關現貨商品庫存數量及金額、委託資產餘額及其他有關事項。保管機構對前項委任人帳戶之登載內容，應予核對確認。委任人得要求查詢第一項之資料，期貨經理事業不得拒絕…
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 …互運用不得損害委任人之權益。六、不得為意圖影響某種期貨交易或期貨相關現貨商品價格，而配合其他部門或他人從事交易、投資或其他行為。七、辦理全權委託業務之專責部門，其場地設備應與其他業務場地作適當區隔。八、辦理全權委託業務之…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51條 …業領域之工作經驗六年以上，成績優良者。前項交易決定人員，如為期貨相關現貨商品投資之決定，應具期貨相關現貨商品投資知識或經驗，並應參加主管機關所指定機構辦理之期貨相關現貨商品之職前訓練與在職訓練。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第2條 …貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者。前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第2條 …事業得經營下列業務：一、接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、辦理前款有關之講習及出版品。三、其他經主管機關核准之有關業務…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第4條 …貨顧問事業從事下列業務之人員：一、對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、與前款業務有關之推廣、招攬、講習或出版事項。三、內部稽核。四…