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- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第4條 …業募集發行之指數股票型期貨信託基金受益憑證。六、證券商發行之指數投資證券。個人或營利事業透過信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資運用於前條第一項第一款及第二款者，應遵守下列規定：一、資金運用於任一上市、上櫃或興櫃公司股…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 …章有關發行人或總代理人之規定：一、發行機構應為符合證券商發行指數投資證券處理準則第四條第一項資格條件之證券商直接或間接海外轉投資且持股逾百分之五十之子公司，或經本會依銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法核准之本…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第2條 指數投資證券（ExchangeTradedNote；ETN）之發行，除法令另有規定者外，適用本準則規定。本準則所稱指數投資證券，指證券商發行於到期時支付與所追蹤標的指數表現連結之報酬，並在證券交易市場交易，且投資人之申購…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第3條 指數投資證券應於名稱中明確顯示所追蹤之指數或指數表現。指數投資證券以追蹤標的指數之正向倍數或反向倍數表現者，應於名稱中明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第4條 證券商申報發行或增額發行指數投資證券，應具備下列資格條件：一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上，且不低於實收資本額；財務狀況符合證券商管理規則第十…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第5條 證券商發行指數投資證券，應按月依其流通餘額提撥一定比例之履約保證金。證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之五十。但證券商為辦理增額發行，且已增提履約保證金者，不在此限。證券商於指…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第6條 證券商發行或增額發行指數投資證券，應檢附下列書件，送由證券交易所或櫃檯買賣中心審查，出具審查意見並核發上市（櫃）同意函後，轉報主管機關：一、申報書。二、發行計畫。三、董事會議事錄。四、公開說明書及簡式公開說明書。五、標的…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第7條 …管機關收到申報書件之即日起算屆滿一定營業日生效：一、辦理發行指數投資證券案件者，自主管機關收到申報書件之即日起算屆滿十二個營業日生效。二、辦理增額發行指數投資證券案件者，自主管機關收到申報書件之即日起算屆滿七個營業日生效…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第8條 證券商申報發行或增額發行指數投資證券，有下列情形之一者，主管機關得退回其案件：一、所提申報書件不完備或應記載事項不充分，經主管機關限期補正，屆期不能完成補正。二、未符合第四條規定。三、未符合第五條第二項規定。四、無適當之…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第9條 證券商申報發行或增額發行指數投資證券，有下列情形之一者，主管機關得停止其申報發生效力：一、申報書件不完備或應記載事項不充分。二、有第七條第二項規定之情事。三、主管機關為保護公益認有必要。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第11條 證券商發行或增額發行指數投資證券，經申報生效後，主管機關發現有下列情形之一者，得撤銷或廢止其申報生效：一、自申報生效通知函送達之即日起算，逾第十二條所定期限未開始發行。二、違反第十六條及第十七條規定，情節重大。三、違反本…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第12條 指數投資證券經申報生效後，應於申報生效通知函送達之即日起算三個月內開始發行或增額發行。但有正當理由無法於三個月內開始發行者，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延一次，並以三個月為限。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第13條 證券商發行指數投資證券，經申報生效後，除主管機關另有規定外，申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理增額發行。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第14條 證券商發行指數投資證券，經申報生效後，應向證券交易所或櫃檯買賣中心申請指數投資證券上市或上櫃並訂立指數投資證券上市或上櫃契約，證券交易所或櫃檯買賣中心應將上市或上櫃契約申報主管機關備查。指數投資證券之上市或上櫃、交易及終…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 證券商發行或增額發行指數投資證券，得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並應編製公開說明書及簡式公開說明書，交付予證券承銷商及投資人並辦理公告。但投資人於證券交易市場買入者，得免予交付。前項公開說明書應記載事項如下：一、封…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第16條 指數投資證券之公開說明書及簡式公開說明書涉及前條第二項及第三項所定事項之變更，致重大影響投資人之權益，應報經主管機關核准；經核准後，證券商應於核准函送達之即日起算二日內公告其內容。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第17條 證券商應於每一營業日公告前一營業日指數投資證券之單位指標價值。證券商所發行之指數投資證券經主管機關撤銷或廢止申報生效者，應於事實發生之即日起算二日內公告。證券商就下列事項，應於事實發生之即日起算二日內向主管機關申報並公告…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第18條 指數投資證券之存續期間依公開說明書之記載。指數投資證券因存續期間屆滿而終止上市或上櫃者，證券商應於屆滿之即日起算二日內申報主管機關備查。指數投資證券有公開說明書、證券交易所或櫃檯買賣中心章則所定於到期日前終止上市或上櫃事…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第19條 證券商發行或增額發行以追蹤外國標的指數表現之指數投資證券，應於發行前就涉及資金之匯出、匯入事項，經中央銀行許可，並依中央銀行規定辦理。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第20條 指數投資證券之名稱不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。證券商不得藉指數投資證券之申報生效，作為證實申報事項或保證指數投資證券價值之宣傳。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第21條 證券商發行指數投資證券，應依主管機關之規定，作成各種帳簿、表冊；其保存方式及期限，除主管機關另有規定外，依商業會計法及相關規定辦理。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第22條 本準則規定有關發行及增額發行指數投資證券之書件格式，由主管機關定之。本準則規定有關證券商應為公告之事項，其公告方式由主管機關定之。
- 行政證券商管理規則 第19條 …總額，不得超過該證券商淨值之百分之十。但辦理認購（售）權證、指數投資證券及於營業處所經營衍生性金融商品交易業務之履約與避險操作，以及指數股票型證券投資信託基金之受益憑證及該受益憑證所表彰股票組合之避險者，不在此限。四、持…
- 行政證券商管理規則 第32-1條 證券商得因發行認購（售）權證、指數投資證券及營業處所經營結構型商品、股權衍生性商品避險之需要，借券或融券賣出標的證券，不受借券或融券賣出之價格不得低於前一營業日收盤價之限制。前項以借券方式賣出有價證券者，應與借券人簽訂出…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第10條 …託憑證、不動產投資信託基金。（二）指數股票型基金。（三）外國指數投資證券（ExchangeTradedNote，以下簡稱ETN）。三、依證券投資信託基金管理辦法或期貨信託基金管理辦法募集或私募外幣計價之證券投資信託基金或…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第11條 …投資股票、債券或商品（限黃金）為主且不具槓桿或放空效果之外國指數投資證券（ETN）。三、依證券投資信託基金管理辦法或期貨信託基金管理辦法募集外幣計價之證券投資信託基金或期貨信託基金。四、依境外基金管理辦法經主管機關核准或…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …直接或間接轉投資且持股逾百分之五十之子銀行，或符合證券商發行指數投資證券處理準則第四條第一項資格條件之本國證券商其直接或間接轉投資且持股逾百分之五十之子公司。（二）本國銀行或證券商應擔任該境外結構型商品之境內代理人，同意…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …數股票型基金及指數股票型期貨信託基金，但不包括封閉式基金）或指數投資證券；且經理部門應逐筆彙整成交記錄及其損益情形，按季提報董事會備查。但其他法規另有規定者，依其規定。七、依金融資產證券化條例及不動產證券化條例公開招募或…