「從事衍生性金融商品交易」的搜尋結果

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行政勞工保險基金管理及運用辦法第9條本基金從事衍生性金融商品交易，應透過各國金融、證券、期貨主管機關核准之金融機構為之，並依下列規定辦理：一、除保本型商品外，以不增加本基金財務槓桿為原則。二、配合國外投資之新臺幣與外幣間匯率避險需要，得於中央銀行所定相關規…
行政勞工退休金條例退休基金管理運用及盈虧分配辦法第6條本基金從事衍生性金融商品交易，應透過各國金融、證券、期貨主管機關核准之金融機構為之，並依下列規定辦理：一、除保本型商品外，以不增加本基金財務槓桿為原則。二、配合國外投資之新臺幣與外幣間匯率避險需要，得於中央銀行所定相關規…
行政勞工退休基金收支保管及運用辦法第9條本基金從事衍生性金融商品交易，應透過各國金融、證券、期貨主管機關核准之金融機構為之，並依下列規定辦理：一、除保本型商品外，以不增加本基金財務槓桿為原則。二、配合國外投資之新臺幣與外幣間匯率避險需要，得於中央銀行所定相關規…
行政農民退休基金管理運用及盈虧分配辦法第6條本基金從事衍生性金融商品交易，應透過各國金融、證券、期貨主管機關核准之金融機構為之，並依下列規定辦理：一、除保本型商品外，以不增加本基金財務槓桿為原則。二、配合國外投資之新臺幣與外幣間匯率避險需要，得於中央銀行所定相關規…
行政國民年金保險基金管理運用及監督辦法第10條本基金從事衍生性金融商品交易，應透過各國金融、證券、期貨主管機關核准之金融機構為之，並依下列規定辦理：一、除保本型商品外，以不增加本基金財務槓桿為原則。二、配合國外投資之新臺幣與外幣間匯率避險需要，得於中央銀行所定相關規…
行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法第9條 …票券金融公司經核准辦理外幣債券自營或投資後，得依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法之規定，以客戶身分從事相關避險交易。票券金融公司經核准辦理外幣債券自營或投資後，得依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法之規…
行政票券金融管理法第40條 …其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。票券金融公司投資債券及從事衍生性金融商品交易之種類、限額、管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關會商中央銀行定之。票券金融公司對自用不動產之投資，不得超過其於投資該項不動產時淨值之百…
行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第14條 …核計畫之稽核項目：一、法令規章遵循事項。二、取得或處分資產、從事衍生性金融商品交易、為他人背書保證之管理及關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業。三、對子公司之監督與管理。四、財務報表編製流程之管理，包括適用國際財…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第3條 …件。三、負責本業務人員相關從業經驗或專業訓練之證明文件。四、從事衍生性金融商品交易處理程序。五、衍生性金融商品交易與風險管理之重要政策與程序。前項第二款至第五款文件有新增或變更時，應報請主管機關備查。
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第12條保險業從事衍生性金融商品交易，應訂定處理程序，並經董（理）事會通過，修正時亦同。
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第13條保險業訂定從事衍生性金融商品交易處理程序，應有稽核、法令遵循與風險管理單位之高階主管人員及相關業務主管共同參與訂定或修正，並載明下列項目：一、交易原則與方針：應包括從事衍生性金融商品交易之種類、主要交易對象、交易策略（包…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第14條 …生性金融商品交易處理程序之執行，並定期評估其妥適性。二、指定從事衍生性金融商品交易之交易人員及其授權額度，且必須確保從事交易之交易人員必須具有足夠之專業知識或充分之專業訓練。三、確保從事衍生性金融商品交易之財務會計處理及…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第15條保險業從事衍生性金融商品交易之風險管理，應依下列原則辦理：一、應設立獨立於交易部門以外之風險管理單位，其負責衍生性金融商品交易之風險管理人員應具有風險辨識、衡量、監控及報告之專業能力，且不得擔任衍生性商品交易部門之任何職…
行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第16條 …業，至少按季作成稽核報告，提報董（理）事會通過：一、查核遵循從事衍生性金融商品交易處理程序及法令規定之情形。二、查核內部控制措施時，應包括查核內部牽制及勾稽功能。三、評估風險管理作業之獨立性及風險限額執行情形。四、驗證交…
行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則第3-1條 …所涉業務法規所定專業投資人之自然人或法人身分。但與高資產客戶從事衍生性金融商品交易，應符合金融監督管理委員會（以下簡稱本會）或中央銀行對證券商辦理衍生性金融商品業務所定專業客戶條件及承作對象限制。證券商應依據所定覆審程序…
行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第2條本辦法所稱從事衍生性金融商品交易，指以客戶身分辦理衍生性金融商品交易，或以營業人身分經營衍生性金融商品業務。
行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第3條 …外幣債券經紀自營及投資管理辦法第三條第二項規定。票券金融公司從事衍生性金融商品交易，如涉及新臺幣結匯事宜，應依中央銀行外匯收支或交易申報辦法之規定辦理。
行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第4條票券金融公司應訂定從事衍生性金融商品交易處理程序，經董事會通過後實施，並報主管機關備查。修正時，亦同。前項所稱從事衍生性金融商品交易處理程序，應有稽核單位參與訂定或修正，並載明以下項目：一、交易原則與方針：應包括從事衍生…
行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第5條 …生性金融商品交易處理程序之執行，並定期評估其妥適性。二、指定從事衍生性金融商品交易之交易人員及其授權額度。三、監督交易損益情形，有異常時，應即向董事會報告。
行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第6條票券金融公司從事衍生性金融商品交易，應依下列原則辦理：一、衍生性金融商品交易之風險管理人員應具有風險管理之專業能力，且不得擔任衍生性金融商品交易部門之任何職務。二、衍生性金融商品交易、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定…
行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第7條 …事會；如有重大缺失或違規情事，應即函報主管機關：一、查核遵循從事衍生性金融商品交易處理程序及法令規定之情形。二、查核內部控制措施時，應包括查核內部牽制及勾稽功能。三、評估風險管理作業之獨立性及風險限額執行情形。四、驗證交…
行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第10條 …衍生性金融商品業務，並於辦理後十五日內，檢具董事會會議紀錄、從事衍生性金融商品交易處理程序、商品特性說明書、法規遵循聲明書及風險預告書，報主管機關備查；涉及外匯業務部分應經中央銀行同意並依中央銀行規定辦理。票券金融公司前…
行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第11條 …監察人或經理人之企業。票券金融公司與具前項各款關係之金融機構從事衍生性金融商品交易，除於期貨交易所進行之交易外，其條件不得優於其他同類對象，並應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同意，或概括授權經理部門於…
行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第12條 …於每月十五日以前，依主管機關或其指定機構規定之格式，將上月份從事衍生性金融商品交易之相關內容向主管機關及中央銀行或指定機構申報。
行政保險業辦理國外投資管理辦法第3條 …辦理。保險業辦理第一項第四款之衍生性金融商品交易，應依保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法之規定辦理。保險業辦理國外投資，應遵循同業公會訂定之相關自律規範。
行政保險業辦理國外投資管理辦法第12條 …五、於依本項第一款至前款所為實際投資額度內，得基於避險目的，從事衍生性金融商品交易。保險業依前項規定從事大陸地區政府、公司相關有價證券之投資，應符合下列規定：一、無第十七條第二項第一款及第三款所列之情事。二、投資時最近一…
行政國際保險業務分公司管理辦法第15條 …理國外投資管理辦法。國際保險業務分公司從事被避險項目為保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第二條第三款第二目以外之保險負債部位所辦理之衍生性金融商品交易，應檢送保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法第三條第一項所列文件及避…