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第 1 / 2 頁- 行政關務人員獎懲辦法 第5條 …務，致本人遭受嚴重傷害，公益因而得以維護。八、舉發重大關務舞弊案件，涉案公務人員經司法機關判決有罪確定。九、不畏艱難，運用機智，克服困難，達成重要緝私任務或保全國家利益。十、緝獲重大毒品或軍火走私案，著有功績。十一、對於…
- 行政存款保險條例 第26條 …雖未屆期而經上開機關或存保公司評定已無法改善。三、發生重大舞弊案或其他不法情事，有增加存款保險理賠負擔之虞。
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第4條 …受禁止營業項目、撤換負責人之處分或解除基金經理人職務及重大舞弊案者。
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第3條 …守法性及健全性自我評估分析，包括該銀行最近五年內是否有違規、弊案或受處分情事之說明。七、該銀行母國金融主管機關或執業會計師簽發之有關該銀行上會計年度自有資本與風險性資產比率計算書驗證本。八、外國銀行母國金融主管機關所出具…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第63條 …務經營守法性及健全性自我評估分析，包括最近五年內是否有違規、弊案或受處分等情事之說明。六、對臺灣地區分行內部控制與稽核制度、營運管理及績效考核規定。七、登記地金融主管機關同意其在臺灣地區設立分行之文件。八、登記地金融主管…
- 行政鹽務人事規則 第62條 …所屬員司舞弊，或犯有下條二、三、九各項情事之一者。二、牽涉舞弊案件，操守可疑，雖無確證，但使機關名譽受損害者。三、擅離職守，情節較輕者。四、經營他業，致影響公務效率者。五、收受屬員餽贈，或向屬員借貸款項者。六、藉事要挾或…
- 行政鹽務人事規則 第114條 …保全公家利益者。三、應付事變得宜者。四、拒受賄賂者。五、舉發弊案或剔除積弊者。六、在規定期內未請假者（年終考績時加給總分一分，但總分已滿百分者不加）。獎勵分（一）嘉獎（二）記小功（三）記大功（四）升等。積三次嘉獎為一小功…
- 行政郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …其中一部分內容者。三、中華郵政公司因內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報交通部或金融監督管理委員會，而肇致重大損失者。四、對中華郵政公司財務及業務有嚴重缺失，將肇致重大損失，未於內部稽核報告揭露者。五、辦理內部稽核工作…
- 行政全國農業金庫國內分行管理辦法 第2條 …因業務上故意犯罪，經判處罪刑確定之情事。八、最近一年內發生舞弊案均依規定陳報且無情節重大之情事。九、申請前一年底經中央主管機關、信託業法主管機關或中央銀行糾正之缺失，均已切實改善。十、最近一年內無未注意安全維護致生重大危…
- 行政農會漁會信用部內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 …、單據、規章及表報之稽核。四、庫存及保管品之盤查。五、內部舞弊案及其他重大偶發事件之調查。六、對金融檢查所列缺失意見改善情形及主管機關命令改正事項之追蹤查核。七、職務交接時移交清冊之查核。八、自行查核之規劃、監督與考核。…
- 行政農會漁會信用部業務管理辦法 第6條 …業務上故意犯罪，於最近一年內經判刑確定。三、最近一年內發生舞弊案未依規定陳報或舞弊案情節重大。四、前一年度決算或當年度半年結算後有虧損或累積虧損。五、未注意安全維護致最近一年內發生重大安全事故。六、信用部業務經主管機關或…
- 行政金融控股公司發行公司債辦法 第6條 …者，不在此限。二、申請（報）發行前一年內有新臺幣壹億元以上舞弊案件發生者。前項第一款所稱「經信用評等機構評等達一定等級以上」，係指經證券主管機關核准或認可之信用評等機構評定，長期債務信用評等達twBBB-等級以上。金融控…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 第3條 …罰鍰超過新臺幣二百五十萬元或情節重大者。二、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。三、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。四、經主管機關或中央銀行糾正其缺失，尚未切實改正，且其情節重大者。五…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第32條 …告全部或其中任一部分內容。四、因事業內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報主管機關。五、對事業財務與業務之嚴重缺失，未於內部稽核報告揭露。六、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。七、因事業配置之內部稽核人員顯有不足或…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …，未於內部稽核報告揭露。四、保險業因內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報主管機關。五、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。六、未配合主管機關指示事項辦理查核工作或提供相關資料。七、有事實證明曾有與客戶或辦理資金運用…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …務經營守法性及健全性自我評估分析，包括最近五年內是否有違規、弊案或受處分及有無重大「防制洗錢及打擊資助恐怖主義（AML／CFT）」缺失尚未改善之情形等情事之說明。六、母國金融主管機關同意其在我國設立分行之文件。七、母國金…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第23條 …務經營守法性及健全性自我評估分析，包括最近三年內是否有違規、弊案或受處分等情事之說明。四、擬指派擔任在我國之代表人履歷及相關證明文件。五、母國金融主管機關同意其在我國設立代表人辦事處之文件。六、董事會對於申請核准在我國設…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第3條 …因業務上故意犯罪，經判處罪刑確定之情事。八、最近一年內發生舞弊案均依規定呈報且無情節重大之情事。九、申請前一年底或當年度六月底前經主管機關或中央銀行糾正之缺失，均已切實改善。十、最近一年內無未注意安全維護致生重大危安事故…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第28條 …所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報主管機關。五、對所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業財務與業務之嚴重缺失，未於內部稽核報告揭露。六、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。七、因…
- 行政金融機構營業場所外自動化服務設備管理辦法 第6條 …佳者。三、最近一年內自動化服務設備有安全維護重大缺失或人員舞弊案件，或有缺失、舞弊而未依規定通報者。四、最近一年內有未經核准而擅自設置、遷移或裁撤營業場所外自動化服務設備者。五、營業場所外自動化服務設備設置之地點有超逾核…
- 行政信用合作社業務區域辦法 第7條 …上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合金融政策之要求者。
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第3條 …上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、經財政部或中央銀行糾正其缺失，尚未切實改正，其情節重大者。五、上一會計年度決算後有虧損或累積虧損者。但開始營業未滿三年者…
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第2條 …反金融法規受處分。五、上一年度及截至申請時未發生情節重大之舞弊案。信用合作社申請合併並變更組織為商業銀行者，得不受前項標準第一款、第二款之限制，但合併後仍須符合前項第一款、第二款之規定。
- 行政專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …部分內容。三、因所屬專營電子支付機構內部管理不善，發生重大舞弊案件，未通報主管機關。四、對所屬專營電子支付機構財務與業務之嚴重缺失，未於內部稽核報告揭露。五、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。六、因所屬專營電子支付…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第18-2條 …經營守法性及健全性自我評估分析，包括申請前三年內是否有違規、弊案或受處分情事之說明。十一、其他經主管機關規定應提出之資料或文件。金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。保險業經前項審核同意後，由金管會核發國際保險業務…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …七、有公司法第一百八十五條第一項第一款規定之情事。八、發生舞弊案或內部控制發生重大缺失情事。九、發生資通安全事件，且其結果造成使用者權益受損或影響公司健全營運。十、董事、監察人或經理人有下列情形之一者：（一）觸犯偽造文書…
- 行政電子票證發行機構業務管理規則 第24條 …。四、有公司法第一百八十五條第一項第一款規定之情事者。五、舞弊案或內部控制發生重大缺失情事。六、發生資通安全事件，且其結果造成客戶權益受損或影響機構健全營運。七、其他足以影響營運或股東權益之重大情事者。
- 行政公益揭弊者保護法 第3條 本法所稱弊案，係指公務員或政府機關（構）、受政府控制之事業、團體或機構之人員，涉有下列犯罪或違法行為或涉及公共利益且情節重大者：一、犯刑法瀆職罪章之行為。二、違反貪污治罪條例之行為。三、包庇他人犯罪之行為。但以法律有明文…
- 行政公益揭弊者保護法 第4條 …內容非其主管事項時，應將案件移送各權責機關，並通知揭弊者。揭弊案件經移送各權責機關者，仍依本法規定保護之。
- 行政公益揭弊者保護法 第5條 …實合理相信政府機關（構）或其員工、其他公務員涉有第三條所列之弊案，具名向前條第一項受理揭弊機關提出檢舉者。二、國營事業、受政府控制之事業、團體或機構揭弊者：指接受國營事業、受政府控制之事業、團體或機構之派任、僱用、定作、…