「建立業務關係」的搜尋結果

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行政農業金融機構防制洗錢辦法第3條 …。二、農業金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）進行下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。2.辦理新臺幣三萬元（含等值外…
行政農業金融機構防制洗錢辦法第4條農業金融機構確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似匿名、使用假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理開戶者，且查證代理之…
行政農業金融機構防制洗錢辦法第10條 …若為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重新審視。對於經農業金融機構認定屬高風險業務關係者，應對該客戶採取第六條第一款各目之強化確認客戶身分措施。三、客戶之高階…
行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第7條 …維持業務關係。二、於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）進行臨時性交易，包括單筆及拆分為顯有關聯之多筆交易。（三）發現疑似洗錢或資恐交易時。（四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷…
行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第8條會計師於確認客戶身分時，有下列情形之一者，應考量婉拒建立業務關係或進行交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體名義往來或進行交易。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理且查證代理…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第3條 …維持業務關係。二、於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）發現疑似洗錢或資恐交易時。（三）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。三、確認客戶身分應採取下列方式：（一）以可靠、獨立來…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第4條 …資性租賃業務事業確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人、團體建立業務關係。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理，且查證代…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第9條 …，分別與數個辦理融資性租賃業務事業往來，且無合理理由者。四、建立業務關係後，對有存疑之客戶予以確認時，發現客戶否認該交易、無該客戶存在或其他有相當之證據或事實，確信該客戶名稱係被他人所冒用。五、電視、報章雜誌或網際網路等…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第10條 …若為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重新審視。對於經認定屬高風險業務關係者，應對該客戶採取第六條第一款各目之強化確認客戶身分措施。三、對於非現任國內外政府或…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第3條 …業務關係。二、於下列情形時，應確認參與者身分：（一）與參與者建立業務關係時。（二）發現疑似洗錢或資恐交易時。（三）對於過去所取得參與者身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。三、確認參與者身分應採取下列方式：（一）以可靠、獨…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第4條申請人確認參與者身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人、團體建立業務關係。二、參與者拒絕提供審核參與者身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理，且查證代理之…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第6條 …身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立業務關係前，應取得高階管理人員同意。（二）應採取合理措施以瞭解參與者財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。（三）對於業務往來應採取強化之持續…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第10條 …、參與者申請辦理交易，該交易與參與者身分或收入顯不相當。二、建立業務關係後，對有存疑之參與者予以確認時，發現參與者否認該交易、無該參與者存在或其他有相當之證據或事實，確信該參與者名稱係被他人所冒用。三、電視、報章雜誌或網…
行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法第7條 …業於下列情形時，應確認客戶身分：一、進行不動產買賣交易。二、建立業務關係。三、發現疑似洗錢或資恐交易。四、對於過去取得客戶身分資料之真實性有所懷疑。地政士及不動產經紀業，不得接受客戶以匿名或使用假名進行交易。地政士及不動…
行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法第10條地政士及不動產經紀業對建立業務關係之客戶，應依下列原則持續實施審查：一、對客戶之交易進行詳細審視，確保該交易與客戶之業務特性與洗錢及資恐風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。二、定期檢視客戶及實質受益人身分資料是否足夠。三…
行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法第3條 …認客戶身分，並以風險為基礎評估客戶洗錢及資恐風險：一、與客戶建立業務關係。二、發現客戶疑似涉及洗錢或資恐交易。三、對已取得之客戶身分資料真實性及妥適性有疑慮。記帳士、記帳及報稅代理人確認客戶身分之方式如下，並得利用其他資…
行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法第4條 …理人不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係，其與客戶建立業務關係時應辦理確認客戶身分之範圍如下：一、客戶為自然人者：姓名、出生年月日、性別、身分證明字號、職業、國籍、住居所地址及聯絡方式。二、客戶為公司、獨資、合…
行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法第5條 …險。記帳士、記帳及報稅代理人評估客戶屬洗錢或資恐高風險者，於建立業務關係前，應取得負責人或管理階層同意。
行政洗錢防制法第11條 …年。第一項受託人以信託財產於金融機構、指定之非金融事業或人員建立業務關係或進行達一定金額之臨時性交易時，應主動揭露其在信託中之地位。第二項之申報、更新申報之範圍、方式、程序、前項一定金額之範圍、揭露方式及其他應遵行事項之…
行政金融機構防制洗錢辦法第3條 …關係。二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）進行下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交易時。多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。2.辦…
行政金融機構防制洗錢辦法第4條金融機構確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶、投保或辦理儲值卡記名作業。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦…
行政金融機構防制洗錢辦法第10條 …若為現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重新審視。對於經金融機構認定屬高風險業務關係者，應對該客戶採取第六條第一項第一款各目之強化確認客戶身分措施。三、客戶之高…
司法公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第9條 …身分確認。公證人於下列情形，應確認請求人之身分：一、與請求人建立業務關係時。二、辦理特定交易之公證、認證事務時。三、發現疑似洗錢或資恐交易時。四、過去曾經辦理特定交易之公證、認證之請求人，對其身分資料之真實性或妥適性有所…
行政詐欺犯罪危害防制條例第8條 …全部或部分交易功能、管控信用卡及暫停信用卡帳戶交易功能、拒絕建立業務關係或提供服務等控管措施。金融機構及提供虛擬資產服務之事業或人員執行前項後段規定作業，或有辨識疑似涉及詐欺犯罪交易之必要時，得照會其他金融機構或提供虛擬…
行政詐欺犯罪危害防制條例第34條 …強化確認客戶身分，並得採取對客戶身分持續審查、延後撥款、拒絕建立業務關係或提供服務等控管措施。第三方支付服務業者執行前項後段規定作業時，得使用聯防系統通知同業業者。前二項疑似涉及詐欺犯罪之客戶認定基準、通知程序、項目、作…
行政洗錢防制法第二十二條第六項帳戶帳號暫停限制功能或逕予關閉管理辦法第5條 …、行為人有金融機構防制洗錢辦法第四條所定情形之一者，應拒絕其建立業務關係或交易。三、其他法規有規定拒絕開戶、建立業務關係或交易者，依該法規辦理。
行政洗錢防制法第十一條第六項非信託業之受託人資訊申報更新申報及信託地位揭露辦法第5條 …揭露其在信託中之地位：一、與金融機構或指定之非金融事業或人員建立業務關係二、單筆或累計交易金額達新臺幣五十萬元（含等值外幣）之臨時性交易。前項之揭露，應於業務關係建立後或臨時性交易完成後五個營業日內，以主管機關或目的事業…
行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法第2條 …港或澳門發行之貨幣、有價證券及其他依法令發行之金融資產。三、建立業務關係：指接受客戶申請註冊或建立類似往來關係。四、臨時性交易：指與未建立業務關係之人進行第一款各目活動。五、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然…
行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法第3條 …維持業務關係。二、於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）辦理等值新臺幣三萬元以上之臨時性交易或多筆顯有關聯之臨時性交易合計達等值新臺幣三萬元以上時。（三）發現疑似洗錢或資恐交易時。（四）對於過去…
行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法第4條虛擬資產服務商確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人、團體建立業務關係。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理，且查證代理…